加密公司Dropil创始人同意就欺诈指控认罪
加密货币公司Dropil的创始人Jeremy David McAlpine和Zachary Michael Matar于2021年7月2日被指控证券欺诈，并已同意认罪。他们被控通过虚假陈述Dex交易机器人的功能和盈利前景，诱使投资者购买DROP代币，并在ICO中夸大募资金额，实际仅筹集不到190万美元，而非声称的54…
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共 829 篇 · 第 36/42 页「SEC」相关报道第36页，共 829 篇。
Broadridge收购Jordan & Jordan旗下ECS资产，强化监管合规能力
Broadridge Financial Solutions, Inc (NYSE:BR) 于2021年7月1日宣布，已从Jordan & Jordan收购基于云的执行合规与监控服务（ECS）资产。该交易旨在增强Broadridge为经纪…
SEC寻求对Coinseed及其CEO作出缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对Coinseed, Inc.及其创始人兼首席执行官Delgerdalai Davaasambuu作出缺席判决。此前，SEC于2021年2月对二者提起诉讼，指控其未经注册发行和销售CSD代币。由于被告未能…
NAGA Group 5月交易量创纪录，股价上涨7%，启动美国OTCQX上市
德国汉堡社交交易经纪商 NAGA Group AG 周一宣布，其5月交易量再创历史新高，年内累计交易量突破1000亿欧元，同时公司营收同比大幅增长，并计划在美国OTCQX创业版市场上市。受此消息影响，该公司股价当日上涨7%
SEC 仍未就 Unikrn 610万美元罚款的分配方案作出决定
美国证券交易委员会（SEC）对 Unikrn 公司 610 万美元罚款的分配计划至今仍未出台。在罚款实施约九个月后，SEC 执法部门于 2021 年 6 月 17 日获得额外时间，可推迟至 2022 年 3 月 31 日提交分配方案。Un…
SEC 要求 Steven Seagal 全额支付非法 ICO 推广罚款
美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院提起诉讼，指控好莱坞演员 Steven Seagal 未按和解协议支付全部罚款。Seagal 因未披露推广 Bitcoiin2Gen（B2G）ICO 所获报酬，于2020年2月与 SEC 达成和解…
SEC指控First American网络安全披露管控失职，处以近49万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）于2021年6月15日宣布，对房地产结算服务公司First American Financial Corporation提起和解指控，因其未能维持有效的披露管控程序，导致涉及超过8亿份敏感客户信息的网络安全漏洞…
法院允许SEC对Spot Option及Pini Peter等被告采用替代送达
美国内华达州地区法院已批准SEC的替代送达动议，允许通过联邦快递向以色列被告送达法律文书。此案涉及Spot Option及其负责人Pini Peter和Ran Amiran，SEC指控其欺诈性销售二元期权证券，违反联邦证券法多项条款
SEC与Robinhood达成6500万美元和解，公众愤怒难平
美国证券交易委员会（SEC）近日公布了Robinhood就2016年7月至2019年6月期间违规行为支付6500万美元罚金的和解方案，并公开征求意见。然而，SEC网站收到的79条评论一致认为罚款金额过低，未能有效惩戒Robinhood的不…
SEC寻求替代送达方式起诉Spot Option及Pini Peter、Ran Amiran
美国证券交易委员会（SEC）在起诉二元期权公司Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran后，于2021年6月7日向法院申请替代送达，因被告居住在…
SEC公布Robinhood 6500万美元罚款分配方案
美国证券交易委员会（SEC）执法部门于2021年6月4日提交了针对Robinhood Financial, LLC的6500万美元民事罚款分配计划。该罚款源于Robinhood在2016年7月1日至2019年6月30日期间，对其收入来源（…
SEC 对机器人投顾 Emperor Investments 处以罚款，因其欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）对加拿大机器人投顾 Emperor Investments 采取和解执法行动，指控其在其网站上就其业绩作出虚假和误导性陈述，并利用付费博主招揽美国投资者而未充分披露。SEC 认定，Emperor 在 2018…
FIS CEO Gary Norcross 采用10b5-1计划出售部分普通股
FIS 董事长兼首席执行官 Gary Norcross 已采用一项股票交易计划，将出售其持有的部分公司股份。该计划依据美国《1934年证券交易法》第10b5-1(c)条规则制定，允许在2021年不定期执行最多230,061份即将于2022…
StoneX启动1亿美元优先票据收购要约
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）已向美国证券交易委员会（SEC）提交文件，宣布启动收购其2025年到期的8.625%优先票据的要约，收购总本金上限为1亿美元。该要约于2021年5月21日启动，收购价格为票据本金的…
SEC暂停Global Capital Partners股票交易，因缺乏当前准确信息
美国证券交易委员会（SEC）宣布，自2021年5月25日起暂停Global Capital Partners, Inc.（GCPL）证券交易，直至6月8日。此次暂停源于该公司未能向SEC提交某些定期报告，导致缺乏当前准确信息。SEC提醒经…
SEC与经纪人Emil Botvinnik达成150万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对经纪人Emil Botvinnik的诉讼接近尾声。2021年5月20日提交的法庭文件显示，双方已达成和解。拟议最终判决要求Botvinnik支付总计1,509,152.34美元，包括非法所得、利息及民事罚款…
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。SEC称，2016年12月至2017年7月期间，BTIG将某对冲基金客户的…
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持公司股票
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2021年5月13日以每股68.5017美元的平均价格增持了727股公司股票。此次增持后，Rotsztain共持有3,208股…
Global Brokerage 2021年一季度股东赤字达1.64亿美元
前身为FXCM的Global Brokerage Inc（OTCMKTS:GLBR）公布了2021年第一季度未经审计的财务数据。数据显示，截至2021年3月底，公司股东赤字总额约为1.64亿美元，较2020年底的1.55亿美元进一步扩大。…
SEC接近分发马斯克与特斯拉支付的4000万美元罚款
美国纽约南区法院于2021年5月12日批准任命Rust Consulting为4000万美元公平基金的分配代理，这标志着SEC向受损害投资者分配马斯克和特斯拉支付的罚款迈出关键一步。2018年，SEC指控马斯克证券欺诈及特斯拉披露控制不足…