SEC与SoFi Wealth达成和解：违反信托义务被罚30万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月19日对机器人投顾SoFi Wealth, LLC提起和解指控，指控其在2019年4月将客户资产投资于母公司Social Finance, Inc. (SoFi) 发起的两只新ETF时，违反了其对客户的信托义务。SEC认定SoFi Wealth未披露利益冲突，导致约2万个客…
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SEC 对 240 万美元未经授权交易计划案取得进展
美国证券交易委员会（SEC）针对一起涉及 240 万美元未经授权交易计划的案件取得进展。2021 年 8 月 17 日，SEC 向纽约东区法院提交信函，寻求批准针对被告 Jonah Engler 的部分同意判决。该判决若获批准，将解决 E…
Wise 设立一级 ADR 计划，预计 9 月 8 日登陆 OTC 市场
Wise plc (LON:WISE) 于 2021 年 8 月 18 日向美国证券交易委员会提交 F-6 注册声明，以设立一级美国存托凭证（ADR）计划。该 ADR 预计于 2021 年 9 月 8 日在场外交易（OTC）市场开始交易…
SEC 寻求法院对 Steven Seagal 未付罚款作出判决
美国证券交易委员会（SEC）针对好莱坞演员 Steven Seagal 未支付非法 ICO 推广罚款一案，已向纽约东区法院申请将行政命令转为判决，以追讨超过 20 万美元的欠款。Seagal 未在截止日期前提出异议，法院可能作出缺席判决
Global Brokerage 2021年第二季度股东赤字增至1.732亿美元
Global Brokerage Inc（OTCMKTS:GLBR，原FXCM Inc）公布了2021年第二季度未经审计的财务指标。数据显示，截至2021年6月底，公司股东赤字扩大至1.732亿美元，较第一季度末的约1.64亿美元和202…
Broadridge 任命 Annette L. Nazareth 为董事会成员
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年8月11日宣布，任命 Annette L. Nazareth 为董事会独立成员，任命于2021年8月10日生效。此次任命后，Broa…
SEC批准Robinhood 6500万美元罚款分配计划
美国证券交易委员会（SEC）已批准对Robinhood 6500万美元民事罚款的分配计划，该罚款源于Robinhood未充分披露订单流付款及违反最佳执行义务。尽管公众评论普遍批评罚款金额过低，SEC仍决定按原计划向受损客户分配资金
Poloniex 因未注册交易所与 SEC 达成和解，将支付超 1000 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Poloniex LLC 同意支付超过 1000 万美元，以和解其运营未注册在线数字资产交易所的指控。SEC 认定，2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间，Poloniex 运营的交易平台为美…
SEC起诉交易员Joshua Louis Rupp，涉嫌220万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月28日对Joshua Louis Rupp提起证券欺诈诉讼。SEC指控Rupp在2018年1月至2019年7月期间，通过虚假陈述、伪造文件及挪用投资者资金等手段，从约20名投资者处募集超过220…
SEC与前野村交易员Michael Gramins讨论案件处置方案
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交了针对前野村交易员Michael A. Gramins、Tyler G. Peters和Ross B. Shapiro案件的最新进展。文件显示，各方已会面协商，预计未来几周与SEC执法部门官员…
FBI卧底协助SEC破获证券欺诈案，Charlie Abujudeh被控非法获利超900万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Charlie Abujudeh提起证券欺诈诉讼，指控其通过控制小盘股几乎全部流通股，并利用高压电话推销和虚假宣传手段，向散户投资者非法出售股票，获利约910万美元。一名FBI卧底合作证人协助SEC收集了关键…
SEC寻求对AirBit Club推广者Karina Chairez作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对AirBit Club投资计划高级推广者Karina Chairez的诉讼取得新进展。2021年7月21日，SEC提交了拟议最终判决，要求法院对Chairez作出缺席判决，永久禁止其违反《1934年证券交易…
瑞银因ETP投资合规缺失与SEC和解，支付800万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）指控瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）在销售与波动率挂钩的交易所交易产品（ETP）时存在合规失误。SEC指出，瑞银未对自主管理账户中的金融顾问施加类似限制，且未有效执行集…
SEC指控Blotics非法推广数字代币发行
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月14日宣布对Coinschedule.com运营商Blotics Ltd.达成和解指控。SEC认定这家英国公司违反联邦证券法的反兜售条款，未披露从数字资产证券发行方获得的报酬。Coinsched…
SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers
美国证券交易委员会（SEC）对一起二元期权诈骗案采取行动，涉案金额超过5000万美元。SEC已对Jonathan (Yoni) Mimun和Ronn BenHarav提起诉讼，二人通过Porter Finance和Dalton Finan…
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 1.233 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2021 年 5 月底的季度报告，披露了其与 FXCM Group LLC (FXCM)…
SEC 指控三人涉 Long Blockchain 内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控三名个人在 Long Blockchain 公司宣布从饮料业务转向区块链技术前进行内幕交易，导致股价飙升。其中 Eric Watson 作为未披露的控制人，向朋友 Oliver Barret-Lindsay…
TipRanks 股票研究平台新增“风险因素”功能
金融科技公司 TipRanks 宣布为其股票研究平台添加“风险因素”研究功能。该功能为 TipRanks 独有，旨在帮助各级投资者和交易者做出明智的投资决策。新功能涵盖六大类风险，投资者在投资前应予以考虑。TipRanks 的财务问责引擎…
SEC 对加密骗局 Meta 1 Coin Trust 持续运营表示担忧
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交最新进展，指出尽管面临监管行动，Meta 1 Coin Trust 的欺诈计划仍在继续运营。SEC 已发出多张传票以获取银行记录，并计划追踪投资者资金流向。Meta1 网站仍活跃，声称其活…
SEC 获法院对 Westport Capital Markets 的判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的法院判决。2021年7月6日，康涅狄格州联邦地区法院作出最终判决…