SEC指控瑞士交易员内幕交易获利4900万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月30日对瑞士籍人士Marc Demane Debih提起内幕交易指控，指控其参与两项多年内幕交易计划，非法获利至少4900万美元。Debih被指从包括伦敦和美国的投资银行家网络获取内幕消息，并据此交易及向他人传递消息。他是SEC就该系列计划指控的第八人。纽约南区美国检察官…
SEC 相关报道 Related Coverage
共 829 篇 · 第 32/42 页「SEC」相关报道第32页，共 829 篇。
纳斯达克CEO Adena Friedman新雇佣协议：目标奖金300万美元
纳斯达克公司近期向SEC提交的文件显示，公司与总裁兼首席执行官 Adena T. Friedman 签订了一份新的雇佣协议，自2022年1月1日起生效，任期至2027年1月1日。协议规定其目标年度奖金为300万美元，并授予价值1000万美…
SEC指控母子内幕交易The Trade Desk股票
美国证券交易委员会（SEC）指控新泽西州居民Carol E. Cohen及其子Austin Rotter在The Trade Desk, Inc.股票上进行内幕交易。SEC诉状称，Cohen利用从儿子处获得的重大非公开信息，在公司发布积极…
SEC任命Poloniex公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月22日发布命令，任命DST Asset Manager Solutions, Inc为Poloniex公平基金的管理员。该基金源于SEC对Poloniex的执法行动，涉及未注册交易所违规，Po…
内幕交易者Donald Blakstad就36个月监禁判决提出上诉
纽约南区法院对股票交易员、投资基金所有者兼负责人Donald Blakstad判处36个月监禁后，被告已明确表示将挑战该判决。2021年11月17日提交的法庭文件显示，Blakstad就判决提出上诉，案件将提交至第二巡回上诉法院。Blak…
Robinhood宣布董事会变动：Jan Hammer辞职，Frances Frei加入
Robinhood Markets, Inc (NASDAQ:HOOD) 于2021年11月宣布董事会变动。Jan Hammer于11月11日通知公司辞去董事职务，自2021年12月31日起生效，公司称其辞职并非因与公司在运营、政策或实践…
SEC仍无法找到BitConnect创始人Kumbhani
美国证券交易委员会（SEC）对BitConnect及其创始人Satish Kumbhani等提起的欺诈诉讼已过去两个多月，但SEC仍无法确定Kumbhani的下落。监管机构最新法庭文件显示，Kumbhani可能已从印度迁往未知国家，SEC…
Spot Option CEO Ran Amiran 与SEC达成和解，法院批准最终判决
美国内华达州地区法院法官 James C. Mahan 于2021年11月12日批准了 SEC 与 Spot Option 前 CEO Ran Amiran 的和解协议，并作出最终判决。Amiran 被永久禁止违反证券法相关条款，需支付没…
Global Brokerage 2021年第三季度股东赤字扩大至1.835亿美元
Global Brokerage Inc（原FXCM Inc）近日公布了2021年第三季度未经审计的财务指标，显示股东赤字进一步扩大至1.835亿美元，较第二季度的1.732亿美元有所增加。公司净收入为2440万美元，净亏损约1004万美…
Interactive Brokers称反垄断指控缺乏依据
电子交易巨头Interactive Brokers已向美国证券交易委员会（SEC）提交2021年第三季度报告，其中更新了针对多家经纪商、清算所和对冲基金的逼空多地区诉讼。该公司表示，针对其提出的反垄断指控缺乏依据，并打算在适当时候提出驳回…
Coinbase称无需进一步回应SEC对Lend计划的调查
Coinbase Global Inc (NASDAQ:COIN) 在2021年第三季度SEC报告中更新了关于其Lend计划的监管调查进展。Coinbase表示，SEC已通知公司无需就Lend计划进一步回应调查。此前，Coinbase于2…
SEC指控咨询公司合伙人Puneet Dikshit内幕交易GreenSky收购案
美国证券交易委员会（SEC）指控全球管理咨询公司合伙人Puneet Dikshit在Goldman Sachs收购GreenSky交易宣布前，利用机密信息非法交易看涨期权，获利超过45万美元。SEC已提起民事诉讼，纽约南区美国检察官办公室…
SEC叫停American CryptoFed的Ducat与Locke代币注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月10日对American CryptoFed DAO LLC提起行政诉讼，暂停其两种数字代币的证券注册生效。SEC执法部门指控该公司提交的Form 10注册文件存在重大缺陷和误导性陈述，包括未…
Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。FINRA还因Aegis的监管违规行为对其处以11…
SEC与Spot Option CEO Ran Amiran达成和解
美国证券交易委员会（SEC）针对Spot Option及其高管的二元期权欺诈诉讼取得进展。2021年11月8日，SEC提交了对Spot Option CEO Ran Amiran的拟议最终判决，Amiran同意在不承认也不否认指控的情况下…
Cboe 公布美国国债交易平台计划，拟2022年二季度推出
Cboe Global Markets 于2021年11月4日宣布，计划推出面向在运行美国国债的经销商间电子交易平台 Cboe Fixed Income。该平台是 Cboe 首个现金美国固定收益产品，预计2022年第二季度上线，尚待监管批…
NASAA报告：Reg BI实施后，多数美国经纪商仍依赖高风险产品
北美证券管理协会（NASAA）发布全国性调查，揭示SEC《最佳利益条例》（Reg BI）实施后经纪商行业现状。报告显示，提供复杂、高成本、高风险产品的经纪商比例增加11%，65%的经纪商在推荐产品时未讨论低成本或低风险替代品，且仅4%改进…
SEC对Steven Seagal未付ICO罚款启动追缴程序
美国证券交易委员会（SEC）正对好莱坞演员Steven Seagal采取追缴行动，因其未全额支付因非法推广首次代币发行（ICO）而同意支付的罚款。2021年11月3日提交给法院的文件显示，SEC寻求包括扣押财产在内的收款措施，并请求替代送…
SEC与Centra Tech联合创始人达成原则性和解
美国证券交易委员会（SEC）在针对Centra Tech联合创始人Sohrab “Sam” Sharma、Raymond Trapani和Robert Farkas的诉讼中取得进展。2021年11月3日提交给纽约南区法院的文件显示，各方已…
股票交易员因内幕交易和投资欺诈被判36个月监禁
美国纽约南区联邦检察官宣布，股票交易员Donald Blakstad因内幕交易和证券发行欺诈被判处36个月监禁。Blakstad从Illumina前员工处获取内幕信息，非法交易获利超600万美元，并通过欺诈性证券发行骗取投资者超100万美…