Cboe Silexx 将于9月1日起停止 OATS 报告
汇捷资讯经纪商观察关注「Cboe Silexx 将于9月1日起停止 OATS 报告」。文中涉及Cboe Silexx、APP、OEMS、CAT。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Cboe Silexx 作为面向专业市场的多资产订单执行管理系统（OEMS），将停止 OATS 报告。此举是为了遵循 美国金融业监管局（FINRA） 对订单审计追踪系统（OATS）的规则变更。自2021年9月1日起，Cboe Silexx 将正式退役 OATS 报告功能。
关键要点
- FINRA 已确定合并审计追踪（CAT）的准确性和可靠性符合 美国证券交易委员会（SEC） 批准的标准，因此决定自2021年9月1日起退役 OATS。
- 2021年8月31日之后发生的订单事件，提交至 OATS 的报告将被拒绝。8月31日是规则7450(b)(3)定义的最后一个“OATS 业务日”。
- OATS 将继续接受2021年8月31日或之前发生的订单事件报告（包括延迟和更正报告），截止日期为2021年9月16日。
- 公司必须确保2021年8月31日或之前所有订单事件的 OATS 报告准确完整。
- 若在2021年9月16日之后发现 OATS 报告存在错误（包括不准确、不完整或缺失数据），公司必须通过电子邮件通知 FINRA 的 OATS 帮助台：customersupport@finra.org。
影响解读
对于使用 Cboe Silexx 的专业市场参与者而言，此次变更意味着需要将订单报告流程从 OATS 迁移至 CAT。FINRA 的规则变更旨在简化报告要求，用 CAT 替代 OATS。市场参与者需确保在过渡期内遵守 FINRA 的规定，及时提交历史订单事件报告，并关注 CAT 的报告义务。
关键时间节点
| 日期 | 事件 |
|---|---|
| 2021年8月31日 | 最后一个 OATS 业务日，OATS 接受该日及之前发生的订单事件报告 |
| 2021年9月1日 | OATS 正式退役，此后发生的订单事件报告将被拒绝 |
| 2021年9月16日 | OATS 接受8月31日及之前订单事件报告的最后一天 |
未来展望
随着 OATS 的退役，CAT 将成为美国证券市场订单审计追踪的主要系统。市场参与者需适应 CAT 的报告要求，并确保其报告系统的准确性和及时性。FINRA 将继续监督 CAT 的实施，以保障市场透明度。
编辑总结
Cboe Silexx 停止 OATS 报告是 FINRA 规则变更下的必然步骤，标志着美国证券市场订单追踪系统向 CAT 的全面过渡。市场参与者应密切关注相关截止日期，确保合规。
常见问题解答
问题：Cboe Silexx 何时停止 OATS 报告？
回答：自2021年9月1日起，Cboe Silexx 将停止 OATS 报告。
问题：为什么 FINRA 决定退役 OATS？
回答：FINRA 确定合并审计追踪（CAT）的准确性和可靠性符合 SEC 批准的标准，因此决定退役 OATS。
问题：2021年8月31日之后发生的订单事件，OATS 还会接受报告吗？
回答：不会。2021年8月31日之后发生的订单事件，提交至 OATS 的报告将被拒绝。
问题：OATS 接受历史订单事件报告的最后一天是哪天？
回答：2021年9月16日是 OATS 接受2021年8月31日或之前发生的订单事件报告的最后一天。
问题：如果在2021年9月16日之后发现 OATS 报告错误，应如何处理？
回答：公司必须通过电子邮件通知 FINRA 的 OATS 帮助台，邮箱地址为 customersupport@finra.org。
关键词：Cboe Silexx, APP, OEMS, CAT, FINRA, SEC, 美国
APP推荐
