Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
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汇捷资讯监管合规关注「Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元」。文中涉及Tradition Securities、Derivatives、LLC、Act。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Tradition Securities and Derivatives LLC 已同意支付14万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该和解涉及该公司在2020年期间的多项违规行为，包括订单记录不完整以及市场准入风险管理控制不足。
关键要点
Tradition 的违规行为主要包括：
- 在2020年1月至9月期间，未在订单票据上记录传输时间；
- 在2020年4月13日至17日期间，未在订单票据上包含正确的执行交易所；
- 在2020年1月至今，未能建立合理的监管风险管理和监督程序，以确保适当的监控人员及时收到市场准入产生的交易后执行报告；
- 未能证明公司在2020年对市场准入相关的业务活动进行了年度审查；
- 2020年提交的CEO认证未能说明公司的风险管理控制符合《证券交易法》规则15c3-5的(b)和(c)段，也未说明公司进行了年度审查。
影响解读
此次和解反映了FINRA对市场准入规则和记录保存要求的严格执行。Tradition 除了支付罚款外，还同意接受谴责，并承诺由一名注册负责人（senior management registered principal）以书面形式证明公司已纠正问题并实施了合理的监督系统。这可能会增加公司的合规成本，并对其声誉造成一定影响。
关键对比
| 违规行为 | 时间范围 | 违反规则 |
|---|---|---|
| 未记录订单传输时间 | 2020年1月-9月 | Exchange Act § 17(a), Rule 17a-3; FINRA Rules 4511, 2010 |
| 未包含正确执行交易所 | 2020年4月13日-17日 | Exchange Act § 17(a), Rule 17a-3; FINRA Rules 4511, 2010 |
| 风险管理控制不足 | 2020年1月至今 | Exchange Act § 15(c)(3), Rules 15c3-5(b), (c); FINRA Rules 3110, 2010 |
| 未进行年度审查 | 2020年 | Exchange Act § 15(c)(3), Rule 15c3-5(e); FINRA Rule 2010 |
| CEO认证不完整 | 2020年 | Exchange Act § 15(c)(3), Rule 15c3-5(e); FINRA Rule 2010 |
未来展望
Tradition 需在和解协议要求下完成整改，并由高级管理层注册负责人出具书面认证。未来，公司需确保其风险管理和监督程序符合监管要求，以避免进一步处罚。FINRA 也可能继续加强对市场准入规则的监管力度。
编辑总结
此次罚款凸显了经纪商在订单记录和市场准入风险管理方面的合规重要性。Tradition 的案例提醒行业参与者，必须严格遵守交易记录和风险控制规定，否则将面临监管制裁。
常见问题解答
问题：Tradition Securities and Derivatives 被罚款多少？
回答：该公司同意支付14万美元罚款。
问题：Tradition 的主要违规行为有哪些？
回答：包括未记录订单传输时间、未包含正确执行交易所、风险管理控制不足、未进行年度审查以及CEO认证不完整。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：主要集中在2020年，部分行为持续至2020年1月至今。
问题：除了罚款，Tradition 还面临什么处罚？
回答：公司还同意接受谴责，并承诺由高级管理层注册负责人出具书面认证，证明已整改。
问题：此次和解涉及哪些监管规则？
回答：涉及《1934年证券交易法》§ 17(a)、§ 15(c)(3)，以及规则17a-3、15c3-5和FINRA规则4511、3110、2010。
关键词：Tradition Securities, Derivatives, LLC, Act, Rule, FINRA, 美国
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