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FINRA对Electronic Transaction Clearing违反注册规定处以罚款

Electronic Transaction Clearing, Inc. 因违反FINRA注册要求，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2017年5月至2021年12月期间，该公司允许八名未具备资格或未正确注册的人员担任相关职务，违反了NASD和FINRA多项规则。此外，2020年12月至2021年12月，公司未能建…

2023年10月24日·监管合规

关键词：Rule, FINRA, Electronic Transaction Clearing, 美国

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