汇丰前董事 Moni Mannings 加入 Co-operative Group 董事会
Hargreaves Lansdown plc 确认其非执行董事 Moni Mannings 已被任命为 Co-operative Group 董事会独立非执行董事及高级独立董事，自2024年1月2日起生效。Mannings 是一名合格律师，在国际银行与金融领域拥有深厚背景，曾任 Olswang LLP 高级合伙人和…
Regulation 相关报道 Related Coverage
共 102 篇 · 第 3/6 页「Regulation」相关报道第3页，共 102 篇。
Hargreaves Lansdown董事Moni Mannings加入Land Securities Group董事会
Hargreaves Lansdown plc (HL) 确认其非执行董事 Moni Mannings 已被任命为 Land Securities Group plc 董事会独立非执行董事及候任高级独立董事，任命自2023年12月11日起…
东京大阪交易所对MIKI SECURITIES采取纪律处分
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对MIKI SECURITIES CO., LTD.采取纪律处分，并责令其提交业务改进报告。日本交易所监管机构认定，该公司在明知部分客户缺乏认知决策能力的情况下，仍持续推销外国股票，且内部合规…
SEC指控Laidlaw and Company (UK)违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控，指其推荐频繁的进出交易，将赚取佣金和费…
澳大利亚政府提议修订《支付系统（监管）法》
澳大利亚政府正在更新1998年《支付系统（监管）法》，以确保监管机构和政府能够应对支付领域演变和复杂性增加带来的新风险。提案扩大了‘支付系统’和‘参与者’的定义，涵盖使用非货币数字资产支付或促进支付的安排，以及三方或闭环系统。部长有权在认…
Refinitiv推出受监管的Term €STR基准，可作为稳健后备或参考利率
伦敦证券交易所集团旗下Refinitiv于2023年9月26日正式推出前瞻性欧元无风险利率基准Refinitiv Term €STR，以帮助市场参与者遵守欧盟基准法规，并满足欧元无风险利率工作组关于在EURIBOR®参考合同中纳入稳健后备…
Cantor Fitzgerald因报告缺陷被FINRA罚款10万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至8月期间，该公司发布的季度订单处理报告未能披露所需信息，且提供的信息不准确、不完整。尽管此前在2017年和…
CySEC与BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月12日宣布，已与BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成和解，和解金为10万欧元。此次和解源于该公司在2019年至2021年期间可能违反《欧盟市场滥用…
ESMA启动加密市场规则咨询，首份MiCA技术标准征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了《加密资产市场条例》（MiCA）下的首份咨询包，就加密资产服务提供商（CASPs）的授权、利益冲突管理及投诉处理等拟议规则公开征求意见，截止日期为2023年9月20日。ESMA还同步开展事实调查，以了…
欧盟委员会无条件批准瑞银收购瑞信
欧盟委员会于2023年5月25日宣布，根据欧盟合并条例，无条件批准瑞银集团收购瑞士信贷。委员会认为，该交易不会在欧洲经济区引发竞争担忧。交易最初于2023年3月19日公布，并于4月26日正式通知欧盟委员会。委员会调查发现，合并后实体在所有…
CoinShares 启动最高 2500 万瑞典克朗股票回购计划
数字资产投资公司 CoinShares International Limited 董事会已决议在纳斯达克斯德哥尔摩市场回购股票，总金额最高 2500 万瑞典克朗，实施期间为 2023 年 4 月 4 日至 5 月 30 日。该回购计划旨…
ESMA对S&P处以111万欧元罚款，因违反信用评级机构法规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对S&P Global Ratings Europe Limited处以总计111万欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反了《信用评级机构法规》。ESMA发现S&P在相关证券发行并由评级实体向市场公告之前就发…
APRA对Diversa实施额外牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Diversa Trustees Limited施加额外牌照条件。Diversa拥有约32万名成员，管理资金超过110亿澳元。新条件旨在解决审慎关切，并纳入第三方审查建议，要求Diversa加强治理与风险…
SIX制裁委员会因违反临时公告规定对Swissquote处以7.5万瑞郎罚款
SIX集团股份公司制裁委员会对Swissquote集团控股公司处以7.5万瑞士法郎罚款，因其违反临时公告规定。调查源于2021年6月16日发布的临时公告，该公告因技术问题和人为失误未合规分发。Swissquote未上诉，处罚已生效
FINRA 对 Justly Markets 处以罚款，因其未能保存超 9500 万订单备忘录
Justly Markets LLC（前称 DBOT ATS, LLC）已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017 年 4 月至 2019 年 10 月期间，该公司从经纪交易商客户处收到超过 95…
东京证交所对SMBC日兴证券处以3亿日元罚款并暂停自营交易
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对SMBC Nikko Securities Inc.作出纪律处分，因其在大宗交易中操纵股价及与母公司共享未公开信息。TSE暂停其股票交易部自营账户交易5个交易日，并处以3亿日元罚款，同时要求…
花旗全球市场因违反卖空规则与FINRA达成和解，支付150万美元罚款
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付150万美元罚款，以和解其违反卖空监管规则（Regulation SHO）及FINRA规则的行为。自2014年起，该公司不…
Clearstream 推出全新 SFTR API，助力证券借贷交易报告
Clearstream 于2022年11月14日宣布推出新的 SFTR API，该接口允许客户通过机器对机器通信无缝提取证券借贷交易数据，以协助满足《证券融资交易条例》（SFTR）下的报告要求。作为证券借贷数据的黄金来源，Clearstr…
Melanie Dannheimer 获任法兰克福证券交易所董事会新成员
法兰克福证券交易所（FWB）和 Eurex Deutschland 的交易所委员会已任命 Melanie Dannheimer 为两家交易所管理董事会的新成员，任命自2022年11月10日起生效。Dannheimer 自2022年11月1…
FINRA 对 Scotia Capital (USA) Inc. 处以 30 万美元罚款，因其超报空头权益头寸
Scotia Capital (USA) Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间，该公司错误地将两个综合账户中的非报告空头头寸纳入空头权益报告。在 201…