ESMA对S&P处以111万欧元罚款，因违反信用评级机构法规

汇捷资讯监管合规关注「ESMA对S&P处以111万欧元罚款，因违反信用评级机构法规」。文中涉及S&P、APP、Ratings、EUROPE。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）对S&P Global Ratings Europe Limited（S&P）处以总计111万欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反了《信用评级机构法规》（CRA Regulation）。ESMA发现S&P在相关证券发行并由评级实体向市场公告之前就发布了信用评级，这源于内部控制失效，导致S&P违反了其透明度义务。

S&P是一家在爱尔兰注册的信用评级机构（CRA），按收入和规模计算是最大的信用评级集团之一。《信用评级机构法规》（2009年9月16日欧洲议会和理事会关于信用评级机构的第1060/2009号条例）规定了信用评级机构在开展活动时的义务。根据该法规第21条，ESMA作为信用评级机构的监管机构，有权对信用评级机构违反法规的行为采取执法行动。

关键要点

ESMA发现S&P存在三项因疏忽而犯下的违规行为：

• 未能建立足够的内部控制机制，以确保遵守及时披露信用评级的义务，违反了法规附件III第I节第12点。
• 未能以非选择性方式及时披露六项终止信用评级的决定，违反了法规附件III第III节第5点。
• 未能向ESMA提交最新的评级信息，违反了法规附件III第II节第4a点。

因此，ESMA对S&P处以总计111万欧元的罚款。

影响解读

此次罚款凸显了ESMA对信用评级机构遵守透明度义务和内部控制要求的严格监管态度。S&P作为全球主要信用评级机构之一，其违规行为可能影响市场对信用评级机构的信任。ESMA的执法行动向市场传递了明确信号：信用评级机构必须确保其内部控制和信息披露流程符合法规要求，否则将面临经济处罚和声誉损害。

关键对比表格

注：罚款总额为111万欧元，三项违规行为合计。

未来展望

此次罚款可能促使S&P加强其内部控制和合规程序，以避免未来再次违规。同时，其他信用评级机构也可能因此加强自身的合规审查，确保遵守ESMA的法规要求。ESMA预计将继续积极监管信用评级机构，维护市场透明度和投资者保护。

编辑总结

ESMA对S&P的罚款决定体现了欧盟对信用评级机构监管的严肃性。信用评级机构作为金融市场的重要参与者，其透明度和内部控制至关重要。此次事件提醒所有信用评级机构必须严格遵守法规，确保评级过程的公正和透明，以维护市场信心。