FINRA 对 Maxim Group 处以 7.5 万美元罚款，因订单处理报告不合规
Maxim Group LLC 因未能遵守订单处理披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。2020 年 1 月至 2021 年 4 月期间，该公司发布的季度报告未披露必要信息或包含不完整、不准确内容，且监管系统存在缺陷
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CySEC停止接受加密资产服务提供商新申请，配合MiCAR过渡安排
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，自2024年10月17日起，不再接受加密资产服务提供商（CASP）的注册申请。此举旨在配合欧盟《加密资产市场法规》（MiCAR）于2024年12月30日的实施。已注册的CASP可继续运营至2026…
荷兰AFM警告加密市场拉高出货骗局，MiCAR将明令禁止
荷兰金融市场管理局（AFM）对加密货币交易中的市场操纵行为表示担忧，特别是拉高出货（pump-and-dump）骗局。AFM调查了三起案件，并指出新法规MiCAR将于2024年12月30日生效，届时将禁止此类行为。AFM将负责监管和执行…
FINRA对Wedbush Securities处以42.5万美元罚款
Wedbush Securities Inc 因违反订单执行信息披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付42.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及未披露必需信息、提供不准确或不完整信息、未及时发布报告以及监管系统缺失，时间跨度从200…
SEC指控First Horizon违反Reg BI，涉结构化票据推荐
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商First Horizon Advisors, Inc.提起指控，指其未能维持并执行合理设计的政策与程序，以符合《最佳利益条例》（Reg BI）的要求。指控涉及该公司对一种名为结构化票据的衍生证…
摩根大通证券因跨市场扫单指令路由缺陷被FINRA罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付罚款。2019年9月至2021年5月期间，该公司因迁移新交易平台导致订单路由延迟，未能采取合理步骤确保其路由的跨…
IC Markets (EU) Ltd 因初始保证金保护违规被 CySEC 罚款 20 万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2024 年 7 月 1 日决定对 IC Markets (EU) Ltd 处以 20 万欧元行政罚款，因其违反欧盟法规 600/2014 第 42 条及 DI87-09 指令第 5 段关于向零售客…
CME因违规扰乱交易行为对交易员Jae Jun Kim处以12万美元罚款并永久禁入
国际衍生品市场CME Group对交易员Jae Jun Kim处以12万美元罚款，并永久禁止其进入CME Group旗下任何交易场所。监管机构认定，Kim在2021年3月至2022年5月期间，在铜、白银和黄金期货市场通过分层下单和修改订单…
CME Group对交易员Mayur Sharma处以罚款并停牌一年，因其违反预先安排交易禁令
国际衍生品市场CME Group对交易员Mayur Sharma作出纪律处分。指控称其在2022年6月15日至7月26日期间，在原油和天然气期权期货市场上与另一交易员进行预先安排或非竞争性交易，违反Rule 539.A。Sharma未提交…
FINRA 对 TradeZero America 处以 25 万美元罚款，涉社交媒体沟通违规
TradeZero America 因在社交媒体沟通中违反 FINRA 规则，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2020 年 7 月至 2022 年 10 月期间，该公司付费给社交媒体影响者推广业务，但未确保沟通公平平衡，且未审查或保…
FINRA 对 ACS Execution Services 处以 25 万美元罚款，涉嫌违反 SHO 法规
ACS Execution Services LLC 已同意支付 25 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2017 年 6 月至今期间，错误依赖客户券商的 locate 来执行自身账户的卖空交易，导…
FINRA 对 BofA Securities 处以罚款，因其涉嫌违反规则
BofA Securities, Inc 已同意支付 90,080 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间，该公司在 112 次受 Regulation M 约束的证券分销…
ICE因未及时向SEC通报网络入侵被罚1000万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，洲际交易所（ICE）同意支付1000万美元罚款，以和解其导致包括纽约证券交易所在内的九家全资子公司未能按照SCI条例及时通报网络入侵的指控。2021年4月，ICE发现威胁行为者在VPN设备中植入恶意代码…
SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。在2020年6月至2022年2月期间，该…
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则，达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控，因其在23次公开增发中，于限制期内卖空同一股票后又购买该股票，违反了SEC的Rule 105…
FINRA对Murray Securities处以3.5万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）对Murray Securities, Inc.处以3.5万美元罚款并予以谴责，因其自2020年6月30日起未能建立并维持合理的监管体系，未能制定、维护和执行旨在遵守《证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则…
CySEC与Notesco Financial Services达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年4月2日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）Notesco Financial Services Ltd.（前身为IronFX）达成10万欧元和解协议。此次和解涉及该公司在2023年期间可能违…
ESMA对Scope Ratings处以220万欧元罚款，因违反利益冲突义务
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Scope Ratings GmbH处以总计2,197,500欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反了《信用评级机构监管条例》（CRA Regulation）。ESMA发现Scope在处…
Straits Financial 因违反 CME 规则被处以 15,000 美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Straits Financial LLC 发布简易处罚通知。2022年7月至2023年8月期间，该公司提交的大额交易者持仓报告不完整，违反 CME 规则 561。依据规则 512，CME 对其处以…
G.H. Financials 因违反 CME 规则被罚 15 万美元
国际衍生品市场 CME Group 对 G.H. Financials, LLC 发布纪律处分通知。在 2019 年 3 月至 2021 年 3 月期间，作为清算会员的 GHF 未能应市场监督部门要求及时提供综合账户下操作员 ID 对应的…