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FINRA 对 Justly Markets 处以罚款,因其未能保存超 9500 万订单备忘录

FINRA 对 Justly Markets 处以罚款,因其未能保存超 9500 万订单备忘录

Justly Markets LLC(前称 DBOT ATS, LLC)已同意支付 10 万美元罚款,作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。2017 年 4 月至 2019 年 10 月期间,该公司从经纪交易商客户处收到超过 9500 万份订单,但未能保存 2018 年 5 月 1 日之前所有订单的备忘录。2…

·监管合规

关键词:Justly Markets, APP, LLC, ATS, Regulation, FINRA, SEC

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