
SEC指控Laidlaw and Company (UK)违反最佳利益规则
美国证券交易委员会(SEC)宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控,指其推荐频繁的进出交易,将赚取佣金和费用的自身利益置于客户盈利利益之上。SEC认定其违反《最佳利益规则》,Laidla…
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美国证券交易委员会(SEC)宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控,指其推荐频繁的进出交易,将赚取佣金和费用的自身利益置于客户盈利利益之上。SEC认定其违反《最佳利益规则》,Laidla…
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