OANDA 修改对 GAIN Capital 的专利侵权起诉书
在新泽西地区法院部分驳回 OANDA 对 GAIN Capital（现属 StoneX Group）的专利侵权索赔后，OANDA 于 2021 年 4 月 19 日向法院提交了修改后的起诉书。OANDA 指控 GAIN Capital Holdings 和 GAIN Capital Group（经营 FOREX.co…
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CFTC对J Squared及其CEO Jozef Gherman处以10年禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对J Squared LLC及其CEO Jozef Gherman作出处罚，因其在募集超过30万美元数字资产投资过程中作出误导性陈述或遗漏重大事实。Gherman和J Squared需支付15万美元民…
Equiniti确认收到Siris收购提案 报价每股170便士
Equiniti Group PLC (LON:EQN) 于2021年4月19日确认，已收到Siris Capital Group, LLC提出的高度条件性非约束性收购提案，拟以每股170便士现金收购公司全部已发行及将发行股本。该提案需满…
NFA 对 JDN Capital 下达终身禁入令，前负责人 Nicholas 被禁八年并罚款 12.5 万美元
美国全国期货协会（NFA）于 2021 年 4 月 19 日宣布，对前 NFA 会员、商品交易顾问 JDN Capital, LLC 及其前唯一负责人 Joshua David Nicholas 作出纪律处分。JDN Capital 被永…
德意志银行寻求驳回美国国债与欧洲美元期货操纵指控
德意志银行及其证券子公司正试图驳回一项在伊利诺伊北区法院提起的集体诉讼。该诉讼指控其在2013年操纵美国国债期货和欧洲美元期货市场，通过幌骗手法影响价格。银行于2021年4月16日提交文件，辩称原告未能证明其具备影响价格的能力、人为价格的…
CFTC 对 1.65 亿美元二元期权诈骗案诉讼因送达困难延期
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及 1.65 亿美元的二元期权诈骗计划提起的诉讼，因多数被告尚未完成送达而面临进一步延期。该案涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital…
Northern Trust 将在新加坡设立亚太首个 eFX 定价引擎
Northern Trust Corporation（NASDAQ:NTRS）宣布与新加坡金融管理局（MAS）合作，在新加坡设立新的电子外汇（eFX）定价引擎。这是 Northern Trust 在亚太地区的首个 eFX 引擎，旨在提升其…
Robinhood确认马萨诸塞州当局寻求吊销其牌照
交易应用Robinhood于2021年4月15日确认，马萨诸塞州证券局正寻求吊销其在马萨诸塞州的牌照。此举是继2020年12月该局对Robinhood提起行政投诉后的进一步行动。投诉指控Robinhood积极营销、忽视客户最佳利益，且未能…
FXCM扩展个股CFD与自营股票篮子产品线，新增港股及50只美股
外汇及差价合约经纪商FXCM Group, LLC于2021年4月15日宣布扩展其个股CFD和自营股票篮子产品线。此次扩展包括新增香港交易所上市股票，以及50只纽交所和纳斯达克上市公司股票。FXCM的股票交易无最低佣金要求，客户可交易低至…
ThinkMarkets与前员工商业秘密诉讼仍未进行和解谈判
TF Global Markets (Aust) Limited 和 ACG Management Solutions LLC（统称“ThinkMarkets”）针对前员工 James Sorenson 的商业秘密诉讼仍在伊利诺伊州北区法…
野村战略创投投资Quantifind，以增长资本定期贷款支持AI反洗钱自动化
野村战略创投（NSV）宣布以增长资本定期贷款形式投资AI反洗钱初创公司Quantifind。该投资来自野村风险债务基金NSV Fund 1，旨在让Quantifind以灵活资本推进市场策略和产品路线图，同时减少股权稀释。Quantifin…
GPB Capital庞氏骗局案：法院指定监察员建议继续监察180天
美国证券交易委员会（SEC）起诉GPB Capital Holdings LLC涉嫌庞氏骗局一案，法院指定的监察员于2021年4月12日向纽约东区法院提交信函，建议将监察期延长180天。监察员表示，GPB外部专业机构的审计和估值报告尚未完…
Jefferies 对 FXCM 风险敞口上限为 1.309 亿美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在最新季度报告中披露，其对在线外汇交易服务商 FXCM Group, LLC 的最大损失敞口为 1.309 亿美元。该敞口包括 6210 万美元的定期贷款账面价值和 6…
瑞信因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款34.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与瑞士信贷集团子公司瑞信证券（美国）有限责任公司达成和解，因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户，被处以34.5万美元罚款并受到谴责
Jefferies International Limited 任命 Linda Adamany 与 Mahnaz Safa 为董事会成员
Jefferies 于2021年4月1日宣布，Linda Adamany 与 Mahnaz Safa 已获任命加入 Jefferies International Limited 董事会。此次任命后，该董事会规模扩大至八名董事，其中六名为…
俄罗斯央行确认摩根士丹利银行清算
俄罗斯央行于2021年3月30日发布通知，确认摩根士丹利银行有限责任公司（注册号3456）的清算信息已于2021年3月25日录入国家企业实体注册簿。此前，该行于2020年5月27日主动申请撤销银行牌照，原因系自愿清算。央行表示该行资金足以…
Cboe 收购 Chi-X 亚太，拓展澳大利亚和日本市场
Cboe Global Markets 已达成协议收购 Chi-X Asia Pacific，借此进入澳大利亚和日本市场，扩展全球股票业务。交易预计2021年第二或第三季度完成，Chi-X 亚太2020年净收入约2600万美元，同比增长2…
FINRA 暂停前摩根大通代表 Trevor B. Rahn 资格
美国金融业监管局（FINRA）对前摩根大通证券（JPMS）代表 Trevor B. Rahn 作出处罚，因其违反 FINRA 规则，包括拆分客户订单、执行未经授权交易及错误标记订单。Rahn 已同意接受制裁，包括暂停资格
摩根大通国债期货幌骗案仍未达成和解，法院获准延期28天
针对摩根大通（JPMorgan）涉嫌操纵美国国债期货及期权市场的集体诉讼，截至2021年3月仍未达成和解。最新法庭文件显示，双方在2月16日的调解中未能达成协议，但此后谈判取得实质性进展，已请求法院将现有案件截止日期延长28天。该案指控摩…
Daniels Trading 推出 StoneX 新品牌与服务
期货经纪商 Daniels Trading 在被 StoneX Group Inc 收购后，正式发布新品牌与服务。StoneX 去年完成对 GAIN Capital 及其子公司 Global Asset Advisors 的收购，Dani…