CFTC 对 1.65 亿美元二元期权诈骗案诉讼因送达困难延期

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 对 1.65 亿美元二元期权诈骗案诉讼因送达困难延期」。文中涉及APP、BeeOptions、Jonathan、Joshua。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，自美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对一起涉及 1.65 亿美元的二元期权诈骗计划采取行动以来，已过去七个多月。该计划涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital 等品牌。然而，针对诈骗者的诉讼似乎并未取得实质性进展，反而面临进一步延期。

2021 年 4 月 15 日，CFTC 向德克萨斯西区法院提交动议称，由于监管机构尚未对大多数被告完成起诉书送达，案件将延长。该诉讼共点名 10 名被告，包括 6 名个人和 4 家公司，被控运营欺诈性二元期权交易计划，涉及外汇对、石油和其他商品的非法场外二元期权交易，金额超过 1.65 亿美元。

关键要点

• CFTC 于 2020 年 9 月左右对 10 名被告提起诉讼，指控其运营欺诈性二元期权计划，涉案金额超过 1.65 亿美元。
• 被告包括三名加拿大兄弟 David Cartu、Jonathan Cartu 和 Joshua Cartu，以及 Ryan Masten 等个人和多家公司。
• CFTC 已对两名美国被告 Ryan Masten 和 BareItMedia LLC 完成送达，但其余八名外国被告尚未送达。
• CFTC 已根据《海牙公约》启动境外送达程序，并邮寄了起诉书副本，但预计送达可能需要三到六个月，且可能因新冠疫情限制而延长。
• CFTC 请求法院将拟议的日程安排令提交期限推迟至 2021 年 7 月 15 日，以待完成送达。

影响解读

此案的延期意味着针对涉嫌诈骗者的法律程序可能进一步拉长，受害者寻求赔偿的时间也将推迟。CFTC 寻求的救济包括没收非法所得、民事罚款、向客户返还资金、永久注册和交易禁令，以及永久禁止未来违反《商品交易法》。然而，由于大多数被告位于外国司法管辖区，送达程序的复杂性可能导致案件进展缓慢，甚至影响最终判决的执行。

此外，该案凸显了跨境金融诈骗执法的挑战。尽管 CFTC 积极采取行动，但国际送达的延迟可能削弱监管机构的威慑力，并给诈骗者更多时间转移或隐藏资产。

关键对比表格

未来展望

案件的下一个关键节点是 2021 年 7 月 15 日，CFTC 希望在此之前完成对剩余被告的送达。如果送达仍未完成，案件可能进一步延期。考虑到《海牙公约》送达程序通常需要三到六个月，且疫情可能造成额外延误，案件在 2021 年内取得实质性进展的可能性较低。

未来，CFTC 可能会继续寻求与外国中央机关合作，以加快送达进程。同时，法院可能考虑其他替代送达方式，但需符合相关法律规定。此案的进展也将为类似跨境金融诈骗案件的执法提供参考。

编辑总结

CFTC 对 1.65 亿美元二元期权诈骗案的诉讼因跨境送达困难而面临延期，凸显了国际执法合作的复杂性。尽管 CFTC 已对两名美国被告完成送达，但其余八名外国被告的送达仍悬而未决。案件延期不仅影响受害者获得赔偿的时机，也可能削弱监管机构对跨境金融犯罪的威慑力。后续进展值得关注，尤其是《海牙公约》送达程序的实际效果以及法院对延期请求的裁决。