GPB Capital庞氏骗局案：法院指定监察员建议继续监察180天

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）针对GPB Capital Holdings LLC提起的庞氏骗局诉讼中，法院指定的监察员于2021年4月12日向纽约东区法院提交了一封信函。该文件由FX News Group获取，监察员在信中建议继续执行监察。

监察员表示：“基于我的团队在过去60天内的工作成果，并与SEC及GPB现任管理层协商后，我建议将监察期延长180天。”

关键要点

• 监察员建议将针对GPB Capital的监察期延长180天。
• GPB外部专业机构的审计和估值报告尚未完成。
• 监察员团队正与GPB管理层合作，为各GPB基金制定最合适的投资策略，并确定某些资产保留或处置的最佳方案。
• SEC于2021年2月对GPB Capital及其关联方提起诉讼，指控其运营庞氏-like骗局，从投资者处筹集超过17亿美元。

SEC指控详情

2021年2月，SEC对三名个人及其关联实体提起诉讼，指控其运营庞氏-like骗局。该骗局通过GPB Capital（一家位于纽约的资产管理公司和注册投资顾问）发行的证券筹集了超过17亿美元。

SEC的诉状称，GPB Capital的所有者兼首席执行官David Gentile和GPB Capital的配售代理Ascendant Capital的所有者Jeffry Schneider就用于向投资者支付8%年化分配款的资金来源向投资者撒谎。据诉状，这些被告以及营销GPB Capital投资的Ascendant Alternative Strategies告诉投资者，分配款完全来自GPB Capital投资组合公司产生的资金。

然而，SEC指控GPB Capital实际上使用了投资者的资金来支付部分8%的年化分配款。GPB Capital和Gentile在GPB Capital前管理合伙人Jeffrey Lash的协助下，还涉嫌操纵GPB Capital管理的某些有限合伙基金的财务报表，以制造虚假表象，使基金收入看起来比实际更接近足以支付分配款的水平，从而延续欺骗行为。

SEC的诉状进一步指控GPB Capital和Ascendant Capital就Gentile和Schneider收取的数百万美元费用和其他报酬向投资者作出虚假陈述。

此外，GPB Capital涉嫌违反证券法的举报人条款，在终止和离职协议中加入妨碍个人向SEC举报的措辞，并对已知举报人进行报复。

SEC的诉状指控Gentile、Schneider、GPB Capital、Ascendant Alternative Strategies和Ascendant Capital违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈条款，并指控Lash协助和教唆某些违规行为。诉状还指控GPB Capital和Gentile违反1940年《投资顾问法》的反欺诈条款，并指控GPB Capital违反《交易法》的注册和举报人条款以及《顾问法》的托管和合规规则。

影响解读

监察期的延长意味着GPB Capital的运营将继续处于法院指定的监察员监督之下。由于审计和估值报告尚未完成，投资者和利益相关方可能还需等待一段时间才能了解GPB基金的真实财务状况。监察员与管理层合作制定投资策略和资产处置方案，旨在保护投资者利益并有序处理GPB的资产。

此案也凸显了SEC对涉嫌庞氏骗局和违反举报人保护规定的严厉打击态度。GPB Capital若被最终判定违规，可能面临巨额罚款和其他处罚，相关责任人可能承担个人责任。

关键对比

未来展望

未来180天内，监察员将继续监督GPB Capital的运营，并协助管理层完成审计和估值工作。投资策略和资产处置方案的制定可能影响GPB基金的最终价值。SEC的诉讼仍在进行中，若被告被判定违反证券法，可能面临民事罚款、没收非法所得、禁令等处罚。此案的进展将为类似案件提供参考，并可能促使行业加强合规和举报人保护。

编辑总结

GPB Capital涉嫌庞氏骗局案持续发酵，法院指定监察员建议延长监察期，表明该案的复杂性和严重性。投资者应密切关注审计和估值报告的发布，以及SEC诉讼的进展。此案再次提醒投资者，高收益承诺往往伴随高风险，尽职调查至关重要。