俄罗斯央行吊销投资公司QBF牌照
俄罗斯央行于2021年7月8日宣布吊销投资公司QBF LLC的存托、经纪、交易商及证券管理牌照。央行指出，QBF多次违反监管要求和俄罗斯证券法，包括未执行央行指令、违反证券管理规定、风险管理及内部会计违规。牌照将于2022年1月20日正式失效，期间公司须停止证券市场操作，仅可履行对客户义务，并须在2022年1月19日…
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SEC 获法院对 Westport Capital Markets 的判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的法院判决。2021年7月6日，康涅狄格州联邦地区法院作出最终判决…
CFTC 坚持对 1st Million 外汇庞氏骗局被告的缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）正面临两名被告挑战缺席判决的动议。CFTC 已向马里兰地区法院提交文件，反对 Arley Ray Johnson 和 John Frimpong 要求撤销缺席判决的请求，并强调两人未在法定时限内回应诉讼…
StoneX集团计划推出新平台StoneX ONE，整合多市场交易
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）作为外汇经纪商GAIN Capital的新东家，正计划推出名为StoneX ONE的新平台。该平台旨在通过一个集成网站提供多个市场的准入。公司已发布简短公告，邀请用户注册以率先了解…
二元期权欺诈案：Berkley Capital Management创始人被控欺诈
美国联邦大陪审团起诉了俄亥俄州多伦多市52岁的William T. Caniff, Jr.，指控其涉及二元期权欺诈计划的多项电汇欺诈和洗钱罪名。起诉书称，Caniff与他人于2016年成立Berkley Capital Managemen…
FCA 呼吁非法投资计划受害者挺身而出
英国金融行为监管局（FCA）在 largest 欺诈起诉案中，对六名非法投资计划涉案人员获得资产没收令，并判处总计超过28年监禁。法院还命令将没收金额作为赔偿支付给受害者。FCA 已联系大部分受害者，但仍有约20人未取得联系，现呼吁这些投…
Robinhood 支付 7000 万美元与 FINRA 达成和解
FINRA 宣布对 Robinhood Financial LLC 处以 5700 万美元罚款，并责令其向数千名受损客户支付约 1260 万美元赔偿及利息。这是 FINRA 史上最大金额的金融处罚，涉及误导性信息、系统中断及不当批准期权交…
FINRA对StockKings Capital及其CEO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）已对StockKings Capital LLC及其首席执行官Gregory Antonius Lewis提起投诉。指控称，Lewis在2015年至2019年间通过未注册的私募证券发行筹集超过270万美元，并…
ASIC警告Global Capital Swiss、COIN POBIT及A Glance Group伪造监管资质
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月23日发布警告，指出多家实体伪造ASIC公司注册证书，虚假声称受其监管。涉及实体包括Global Capital Swiss Corp、COIN POBIT和A Glance Group…
SEC指控Guggenheim Securities违反举报人保护规则
美国证券交易委员会（SEC）于2021年6月23日宣布对纽约注册经纪交易商Guggenheim Securities, LLC提出和解指控，因其违反举报人保护规则。SEC认定，该公司在2016年至2020年期间通过合规手册禁止员工未经批准…
Fxview 在圣文森特和格林纳丁斯设立离岸实体
被印度-加拿大金融科技公司 Finvasia 收购的零售外汇经纪商 Fxview 近日宣布，在圣文森特和格林纳丁斯设立离岸子公司 Charlgate SVG LLC。该实体将负责拓展 Fxview 平台的产品与服务，并向全球交易者提供受监…
交易员起诉盈透证券，同意不寻求额外源代码
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）客户 Robert Scott Batchelar 提起的诉讼在康涅狄格州地区法院继续进行。Batchelar 指控盈透证券交易软件设计疏忽，导致其账户头寸自动清算损失数千美元…
Equiniti 更新拟议收购进展，股东通函已发送
Equiniti Group PLC (LON:EQN) 今日就 Earth Private Holdings Ltd (Bidco) 的拟议收购提供最新进展。Bidco 由 Siris Capital Group, LLC 管理或顾问的…
FINRA 对 Clearpool 处以 30 万美元罚款，因其违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Clearpool Execution Services, LLC 达成和解，因后者在 2015 年 4 月至 2017 年 5 月期间违反卖空规则，包括未获取定位、未标记卖空交易及记录不准确，被处以谴责…
GKFX母公司Global Kapital获美国FINRA牌照，进军美国市场
土耳其金融服务公司Global Kapital Group（GKG）宣布，其美国子公司GK TRADE New York LLC已获得美国金融业监管局（FINRA）颁发的经纪商牌照，并在SEC注册，可向美国客户提供证券和共同基金交易服务。…
INX收购ILS Brokers，拓展机构OTC业务
INX Limited宣布收购以色列经纪商ILS Brokers Ltd，后者拥有超过50家全球银行关系，专注于外汇、利率等场外衍生品交易。此次收购将扩大INX的全球机构覆盖，并强化其作为传统金融与加密货币及数字证券之间桥梁的定位。INX…
GAIN Capital 再次动议驳回 OANDA 专利诉讼
StoneX 旗下 GAIN Capital 于 2021 年 6 月 11 日向新泽西地区法院申请提交对 OANDA 专利侵权诉讼的判决动议，主张 OANDA 的两项专利因缺乏专利适格性而无效。GAIN 认为，涉案专利仅通过通用计算机组…
Interactive Brokers 因违反 CME 规则被处以 5000 美元罚款
Interactive Brokers LLC 因在 2020 年第四季度违反 CME 规则 576，使用代表多个用户的 Operator ID，被处以 5000 美元罚款。该规则要求 Globex 终端操作员必须使用唯一用户 ID，清算…
SEC公布Robinhood 6500万美元罚款分配方案
美国证券交易委员会（SEC）执法部门于2021年6月4日提交了针对Robinhood Financial, LLC的6500万美元民事罚款分配计划。该罚款源于Robinhood在2016年7月1日至2019年6月30日期间，对其收入来源（…
eToro 寻求驳回残疾歧视诉讼，主张纽约法院无管辖权且 ADA 不适用
在线交易公司 eToro USA LLC 于2021年6月1日向纽约南区法院提交动议，要求驳回视障人士 Cristian Sanchez 提起的残疾歧视诉讼。eToro 主张，其网站对纽约居民而言是被动网站，纽约法院无属人管辖权；且 AD…