Architect Financial Technologies完成1200万美元融资，加速衍生品经纪与代币化资产布局
衍生品经纪与交易技术提供商Architect Financial Technologies, Inc.已完成1200万美元融资，使其自2023年1月成立以来的总融资额达到1700万美元。本轮由BlockTower Capital和Tioga Capital联合领投，新投资者包括CMT Digital、ParaFi C…
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Robinhood 支付 900 万美元和解金，了结垃圾短信集体诉讼
Robinhood 同意支付 900 万美元，以了结一起因“推荐朋友”营销短信引发的集体诉讼。该和解协议已提交至华盛顿西区法院，覆盖自 2017 年 8 月 9 日起收到相关短信的华盛顿州居民。原告方估计，至少 100 万消费者收到了此类…
纽约总检察长扩大对DCG诉讼，追加20亿美元欺诈指控
纽约总检察长Letitia James于2024年2月9日提交修订诉状，扩大对Digital Currency Group、其CEO Barry Silbert及Genesis前CEO Soichiro Moro的诉讼，新增指控其欺诈更多…
NFA永久禁止Bit5ive Mining Fund Advisor会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止位于佛罗里达州多拉尔的商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC的NFA会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。该决定基于NFA商业行为委员会（BCC）发布的投…
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。违规行为持续多年，高盛已同意接受处罚并完成整改
Webull进军巴西市场，提供美股投资新渠道
Webull Corporation于2024年2月6日宣布进入巴西市场。凭借七年全球经验，Webull将为巴西投资者提供低成本、功能强大的平台，便捷投资美股和ETF。公司在圣保罗设立本地办公室，提供葡萄牙语支持。Webull巴西CEO…
CME因Tower Research自动交易系统扰乱期货市场秩序对其罚款7.5万美元
国际衍生品市场CME Group对Tower Research Capital Investments LLC作出纪律处罚。因2021年10月14日一名交易员未经测试修改自动交易系统，导致系统错误计算头寸价值，在2021年12月2年期国债…
G.H. Financials 因违反 CME 规则被罚 15 万美元
国际衍生品市场 CME Group 对 G.H. Financials, LLC 发布纪律处分通知。在 2019 年 3 月至 2021 年 3 月期间，作为清算会员的 GHF 未能应市场监督部门要求及时提供综合账户下操作员 ID 对应的…
Worldpay完成出售并作为独立公司开始运营
支付技术与解决方案提供商Worldpay, LLC于2024年2月1日宣布，已完成此前公布的出售交易，现作为独立公司运营。该公司由领先私募股权公司GTCR持有多数股权（55%），FIS®（NYSE:FIS）保留45%股权。Charles…
CFTC 对 Young Emerging Strategies 所有者 Coby Young 取得缺席判决
美国伊利诺伊北区地方法院法官 Edmond E. Chang 已批准商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coby Young 的缺席判决申请。Coby Young 是 Young Emerging Strategies LLC 的所有者。…
Equals Group 与 Madison Dearborn Partners 继续战略讨论，收购要约截止日期延长至2月21日
Equals Group plc 在宣布战略评估近三个月后，于2024年1月24日提供最新进展。公司已接触包括 Madison Dearborn Partners 在内的少数潜在交易方，以评估能否获得比独立发展更具价值的提案。目前双方讨论…
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。2016年12月至2022年4月期间，Duggin…
SEC指控Prosperity Investments & Solutions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对佐治亚州洛根维尔的Prosper E. Beyond Moore及其控制的Prosperity Investments & Solutions, LLC提起诉讼，指控其欺诈数十名投资者。SEC称，2021年1…
Robinhood 支付 750 万美元与马萨诸塞州监管机构达成和解
Robinhood Financial, LLC 已同意支付 750 万美元行政罚款，并与马萨诸塞州证券监管机构达成和解，以了结 2020 年因使用游戏化策略吸引和操纵客户而提起的诉讼。和解协议还要求 Robinhood 全面改革其数字互…
FXSpotStream 新增富国银行为第16家流动性提供商
多银行流动性服务提供商 FXSpotStream LLC 宣布，富国银行已加入其平台成为流动性提供商，并已与多个客户上线交易。富国银行成为其价格流服务连接的第16家银行，加入美国银行、巴克莱、法国巴黎银行、花旗、高盛、汇丰、摩根大通等行列…
摩根大通因违反举报人保护规则向SEC支付1800万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，摩根大通证券有限责任公司（JPMS）因妨碍数百名客户向SEC举报潜在的证券法违规行为，同意支付1800万美元民事罚款达成和解。SEC指出，2020年3月至2023年7月期间，JPMS要求获得超过1000美…
CoinShares行使选择权收购Valkyrie Funds，拟拓展美国数字资产市场
CoinShares International Limited于2024年1月12日宣布，已行使选择权收购Valkyrie Investments Inc.旗下美国数字资产管理公司Valkyrie Funds LLC。此举紧随美国SEC…
摩根士丹利同意支付超2.49亿美元与美国SEC和解
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利及其前股票辛迪加部门主管Pawan Passi在多年内欺诈性地披露大宗交易机密信息，并未能执行防止重大非公开信息滥用的政策。摩根士丹利同意支付约1.38亿美元非法所得、约2800万美元预判利息及8…
Cboe Digital 推出保证金比特币和以太坊期货，完成首笔交易
Cboe Digital 宣布成功推出保证金比特币和以太坊期货，并完成了首笔保证金比特币期货交易。在 Blockfills、DV Trading LLC、Jump Trading Group、Marex、Toa Capital Partn…
SEC 寻求对 SW Financial 五名前代表作出缺席判决，涉违反 Reg BI 与过度交易
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月2日向纽约东区联邦法院提交动议，寻求对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 五名…