FINRA对RBC Capital Markets处以37.5万美元罚款，因涉嫌违反交易确认等规则
美国金融业监管局（FINRA）宣布，RBC Capital Markets, LLC 同意支付37.5万美元罚款，以和解其涉嫌违反交易确认、监管及信贷扩展等规则的指控。2010至2019年间，该公司发送了约94万份包含不准确信息的交易确认；2006至2021年间，未按要求发送数百万份交易确认。此外，2012至2016…
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SEC与Catalyst Capital Advisors达成和解，指控其不当分摊法律费用
美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册投资顾问Catalyst Capital Advisors LLC达成和解，指控其与客户共同基金系列信托（Mutual Fund Series Trust）达成不当联合法律费用安排，导致该基金暂时支付…
纳斯达克对盈透证券错误处理五起公司行动处以47.5万美元罚款
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers LLC）因在2020年1月至2021年6月期间错误处理五起公司行动，与纳斯达克达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。纳斯达克执法部门调查发现，盈透证券存在系统与监管缺…
Marex Group plc 宣布 IPO 定价每股 19 美元，将在纳斯达克上市
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc 于 2024 年 4 月 25 日宣布其首次公开募股（IPO）定价为每股 19.00 美元。此次发行共计 15,384,615 股普通股，其中 Marex 发行 3,846,153…
加州法院对Red Rock Secured贵金属欺诈案作出5600万美元裁决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院法官R. Gary Klausner于4月23日对Red Rock Secured, LLC及其高管Sean L. Kelly和Anthony Spencer作出同意令，认定其就…
独家：David Klotz与Ingmar Mattus畅谈零售期货期权经纪商MetroTrade的启动
美国新晋零售期货及期权经纪商MetroTrade LLC已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为介绍经纪商，并成为美国全国期货协会（NFA）成员。该公司由Tickmill联合创始人Ingmar Mattus和前Crypto.com首席…
CFTC 获法院命令对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对涉及欺诈性外汇计划 ROFX 的多家商业实体和个人处以重罚。2024年4月22日，佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署最终判决，要求九名被告共同承担 169,08…
CFI UAE 任命 Jareer Hiary 为首席执行官，接替 Nidal Abdelhadi
CFI Financial Group 旗下阿联酋子公司 CFI Financial Markets LLC 宣布领导层变动，Jareer Hiary 接任首席执行官，接替离职的 Nidal Abdelhadi。此次变动发生在 CFI 获…
RBC Dominion Securities 因涉嫌违反 Cboe 规则被罚 3 万美元
RBC Dominion Securities Inc 同意支付 3 万美元罚款，以和解其涉嫌违反 Cboe 期货交易所规则的指控。监管文件显示，该公司在 2022 年 1 月持有 VX 期货合约报告头寸后，未按规定在次日上午 9 点前提…
CME对摩根士丹利违反SEF规则处以9万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对摩根士丹利&Co. LLC发布纪律处分通知。因在2021年1月至5月期间未能充分监督一名交易员在NEX SEF上的交易活动，摩根士丹利被认定违反NEX SEF规则407(h)。该交易员为转移内部头寸进行了…
Equals战略评估持续，与MDP、Railsr和TowerBrook继续谈判
Equals Group plc (LON:EQLS) 今日发布战略评估更新。公司董事会表示，战略评估仍在进行中，以留出更多时间与潜在收购方谈判。此前，Equals已收到来自Madison Dearborn Partners, LLC (…
Flow Traders 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 5 万美元
Flow Traders U.S. LLC 同意支付 5 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。FINRA 指出，2019 年 8 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能建立、记录并维护合理的金融风险管理控制与监督程…
MetroTrade 获 NFA 会员资格及 CFTC 注册，将提供美国期货交易
MetroTrade LLC 于2024年4月17日宣布，已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为介绍经纪商，并成为美国全国期货协会（NFA）会员。该公司计划于今年夏季推出服务，届时将提供芝加哥商品交易所集团（CME Group）旗下…
SEC禁止CryptoFX销售人员Luis F. Serrano从业
美国证券交易委员会（SEC）对CryptoFX前销售人员Luis F. Serrano作出行政裁决。SEC指控Serrano在2022年1月至10月期间，未经注册以经纪商身份招揽投资者参与CryptoFX风险协议，并收取基于交易的佣金和奖…
Marex Group启动IPO，拟登陆纳斯达克
全球多元化金融服务平台Marex Group plc于2024年4月15日宣布启动其普通股的首次公开募股（IPO）。此次发行共计15,384,615股普通股，其中25%由Marex发行，75%由某些售股股东发行。售股股东已授予承销商30天…
SEC 对 Infinity Q 前高管 Scott Lindell 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员，此前被指控参与超过 10 亿美元…
独家：eToro前副CEO Shalom Berkovitz 退出英国董事会
FNG独家获悉，Shalom Berkovitz 已辞去 eToro (UK) Limited 董事职务，彻底切断与这家以色列社交交易经纪商的联系。Berkovitz 在 eToro 任职七年，曾担任 CFO 和副 CEO，是创始人兼 C…
瑞银证券因涉嫌违反Cboe期货交易所规则被罚款1万美元
瑞银证券（UBS Securities）因涉嫌违反Cboe期货交易所（CFE）规则，提交同意书以和解指控。2023年1月26日，该公司人员为测试市场数据连接，在自动交易系统中输入了2023年2月/3月Cboe波动率指数（VX）期货日历价差…
FINRA对DAI Securities处以5万美元罚款，因未披露GPB Capital审计延迟
DAI Securities, LLC 因未向投资者披露GPB Capital Holdings, LLC 旗下基金未能按时向SEC提交经审计财务报表的重大信息，与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款、接受谴责并返还2.55万美元佣金…
NFA永久禁止50.ai Investments重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对前NFA会员、商品池运营商及外汇公司50.ai Investments LLC作出裁决，禁止其未来重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。该裁决基于NFA商业行为委员会（BCC）的投诉及50.ai In…