FINRA 对 Vision Financial 处以罚款，因反洗钱计划存在缺陷
Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年12月期间，两家公司未能制定并实施合理设计的反洗钱计划，未能监测可疑活动，并接受了高风险的外国账户，且缺乏…
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瑞信因交易报告缺陷被FINRA罚款20万美元
瑞信证券（美国）有限责任公司与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2015年2月至2019年11月，该公司因误解报告义务，向TRF提交约1590万笔清算交易时未附卖空标记，且2015年2月至2022年4月期间监管系统存在…
Interactive Brokers 发布 TWS 平台 10.15 新版本
电子交易巨头 Interactive Brokers 于2022年5月18日发布了 Trader Workstation (TWS) 平台的新版本 10.15。该版本更新了登录界面，并推出了 IBKR 独有的 Pegged-to-Best…
FINRA 对德意志银行证券部门处以 200 万美元罚款，因最佳执行违规
美国经纪行业监管机构 FINRA 宣布对德意志银行证券处以 200 万美元罚款，因其未能履行客户订单最佳执行义务。违规行为涉及将客户订单优先路由至其自有 ATS SuperX，导致订单执行延迟和成交率降低，且未充分披露与路由市场的关系。F…
独家：Sheer Markets首席商务官Gareth Thomas离职，加入Oasis Pro Markets
资深外汇行业高管Gareth Thomas已离开受CySEC监管的NDF差价合约提供商Sheer Markets，加入美国Oasis Pro Markets，担任ATS运营高级副总裁。Thomas是2020年协助创立Sheer Marke…
Faxon Analytics 因违反 CME 规则被罚 4 万美元
Faxon Analytics LLC 同意支付 4 万美元罚款，以和解其违反 CME 规则的指控。CME 商业行为委员会认定，2019 年 12 月 20 日，Faxon 设计的自动交易系统在低流动性时段、合约到期前 10 分钟，于 2…
SEC拟将更多另类交易系统纳入监管，强化国债市场投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2022年1月26日提出新规，拟将更多交易国债及其他政府证券的另类交易系统（ATS）纳入监管框架，以加强投资者保护和网络安全。该提案基于2020年提案及公众反馈，要求通信协议系统注册为交易所或经纪自营商并遵守…
Apex Fintech Solutions 收购 CODA Markets 母公司 PDQ Enterprises
Apex Fintech Solutions 于2022年1月6日宣布收购 PDQ Enterprises，后者是 CODA Markets 的母公司，运营基于拍卖的另类交易系统（ATS）和智能订单路由器。此次收购旨在扩展 Apex 的交…
ICE因涉嫌交易违规对Tanius Technology处以罚款
ICE Futures U.S. 宣布与 Tanius Technology 达成和解，因后者在2020年3月至4月期间运营的自动交易系统出现故障，可能违反了交易所规则。Tanius 既不承认也不否认违规，同意支付37,500美元罚款
Instinet 在加拿大推出 BlockCross 大宗交易平台
Instinet Incorporated 今日宣布在加拿大推出 BlockCross，这是一个用于管理证券大宗交易的工作流解决方案。BlockCross 将由 Instinet Canada Limited (ICL) 运营，使交易员能…
Cboe Global Markets 宣布收购加拿大交易所运营商 NEO
Cboe Global Markets 已达成最终协议，收购加拿大金融科技组织 Aequitas Innovations（通称 NEO）。NEO 旗下包括全注册的加拿大一级证券交易所 NEO Exchange 及分销平台 NEO Conn…
Cboe完成收购Chi-X亚太，首次进军日本和澳大利亚市场
Cboe Global Markets 已完成对 Chi-X Asia Pacific Holdings 的收购，首次进入日本和澳大利亚证券市场。此次收购将把 BIDS 的大宗交易能力扩展至亚太，并计划将 Chi-X 澳大利亚和日本迁移至…
CME 对 Marquette Trading 处以 3.5 万美元罚款，因其部署未测试的自动交易系统
CME Group 对 Marquette Trading Partners LP 作出纪律处分，因其在 2019 年 10 月于 2019 年 12 月瘦肉猪期货市场部署未测试的自动交易系统，导致市场失衡并违反 CME 规则。Marqu…
Cboe完成收购BIDS Trading，进军美国场外股票市场
交易所运营商Cboe Global Markets于2021年1月4日宣布完成对BIDS Trading的收购。BIDS Trading是注册经纪交易商及BIDS替代交易系统（ATS）的运营商，是美国主要的区块交易ATS之一。通过此次收购…
IntelligentCross 委任 Instinet 为清算代理
AI驱动的ATS股票交易平台IntelligentCross已选择Instinet Incorporated作为其清算代理。Instinet将负责IntelligentCross的日常交易清算与结算。Instinet全球运营主管Luke…
FINRA 对 VIRTU Americas 处以罚款，因其传输 15 亿条错误信息报告
VIRTU Americas LLC 因违反 FINRA 的订单审计追踪系统（OATS）报告规定，同意支付 12 万美元罚款并接受谴责。2013 年 10 月至 2018 年 4 月期间，该公司传输了约 15.6 亿条账户类型代码不准确的…
Cboe完成收购MATCHNow，进军加拿大股票市场
交易所运营商Cboe Global Markets宣布已完成对加拿大最大股票另类交易系统（ATS）MATCHNow的收购。MATCHNow从Virtu Financial手中收购，交易条款未披露，但Cboe表示收购价从财务角度并不重大。该…
Cboe收购Virtu旗下MATCHNow，进军加拿大股票市场
交易所运营商Cboe Global Markets, Inc.已与Virtu Financial, Inc.达成最终协议，收购加拿大最大的股票另类交易系统MATCHNow。交易条款未披露，但MATCHNow在2019年营收超过1000万加…