Finalto发布2024年《观察名单》系列，聚焦全球冲突与经济政策
Finalto于2023年12月12日发布了2024年版《观察名单》系列。该系列汇集了公司内部专家的见解，探讨了全球紧张局势、欧洲右翼政治崛起、美国大选、通胀与央行政策、潜在货币战争等议题。Finalto首席市场分析师Neil Wilson指出，2024年可能以“冲突”为定义，新世界秩序将呈现多极化特征。除报告外，F…
美国 相关报道 Related Coverage
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ConnexPay 虚拟卡发行新增加元收单服务
一站式支付平台 ConnexPay 于2023年12月12日宣布，在其现有的虚拟卡发行服务中新增加元（CAD）收单功能。此次扩展使 ConnexPay 客户能够以加元无缝处理支付，并借此进入一个拥有3825万人口和121万家企业的庞大市场…
Apex Fintech Solutions 秘密提交 IPO 注册声明草案
Apex Fintech Solutions 于2023年12月12日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交了与拟议首次公开募股（IPO）相关的 S-1 表格注册声明草案。发行股份数量和价格区间尚未确定，IPO 取决于市场状况及…
SEC指控交易员Andrew M. Komarow实施欺诈性“无资金交易”计划
美国证券交易委员会（SEC）对康涅狄格州Avon的Andrew M. Komarow提起诉讼，指控其在2022年10月至2023年1月期间，通过从多个银行账户向至少四家经纪商的十个账户进行无资金电子转账，利用经纪商临时提供的资金进行证券交…
Marex Group plc 向SEC秘密提交IPO注册声明草案
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc 宣布，已就拟议的普通股首次公开募股（IPO）向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交了 F-1 表格注册声明草案。拟议发行的规模和价格区间尚未确定。此次 IPO 预计将在 SEC 审查…
CFTC要求法院对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提交默认判决动议，要求对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款，并责令其赔偿约270万美元。CFTC指控Wonsey在2017年1月至2022年9月期间，通过虚假宣传…
FCA 发布提案 增强货币市场基金韧性
英国金融行为监管局（FCA）发布咨询文件，提出增强英国货币市场基金（MMF）韧性的提案，并与财政部和英格兰银行密切磋商。提案包括要求MMF采用摆动定价和加强流动性管理，以应对市场压力下的赎回风险，保护投资者利益
SEC 对 CodeSmart 被告 Marc Wexler 取得最终判决
纽约东区法院对 Marc Wexler 作出最终判决，永久禁止其违反联邦证券法。SEC 指控 Wexler 自 2013 年起参与操纵 CodeSmart 股价的计划，通过推广活动人为抬高股价，并利用两名经纪人购买股票的同时抛售个人持股…
PayPal任命Suzan Kereere为全球市场总裁
PayPal Holdings, Inc. (NASDAQ:PYPL) 于2023年12月6日宣布，任命Suzan Kereere为全球市场总裁，自2024年1月1日起生效。Kereere此前在Fiserv领导全球商业解决方案，并在Vis…
SEC 对 Lupo Securities 案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Lupo Securities LLC 的案件已获得最终判决。2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院法官 John Robert Blakey 签署了最终判决，永久禁止 Lupo Securities…
Robinhood 24小时市场可交易资产增至226种
在线券商 Robinhood 宣布扩大其 24 小时市场的可交易资产列表，从 95 种增加至 226 种。客户现在可以每周五天、每天 24 小时对最活跃的 ETF 和个股（如 TSLA、AMZN 和 AAPL）下限价单买卖整数股。交易时段…
MIAX Sapphire期权交易大厅落户迈阿密Wynwood区
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布，其新的MIAX Sapphire期权交易大厅将位于迈阿密Wynwood区的545 Wyn大楼。该交易所是MIH旗下第四个美国多上市期权全国性证券交易所，将同时运营电子交易平台和实体交易大厅。电子交易平台预…
CFTC与ROFX案唯一剩余被告Timothy Stubbs进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）正与外汇欺诈案ROFX.net中唯一剩余被告Timothy Stubbs进行谈判，以达成部分和解。2023年11月30日提交给佛罗里达南区法院的文件显示，双方正以协商同意令方式解决CFTC对Stubbs的…
德意志银行与前交易员就恶意起诉案证据开示复杂性发出警告
前衍生品交易员Matthew Connolly起诉前雇主德意志银行的恶意起诉案在纽约南区法院持续进行。Connolly指控银行在LIBOR操纵案中向政府提供虚假信息，导致其被起诉，尽管第二巡回法院已将其无罪释放。德意志银行否认指控，双方于…
FINRA对美银证券处以2400万美元罚款，因国债市场幌骗及监管失职
美国金融业监管局（FINRA）宣布对美银证券（BofA Securities）处以2400万美元罚款，因其两名前交易员在美国国债二级市场进行了超过700次幌骗交易，且相关监管失职持续六年多。FINRA指出，2014年10月至2021年2月…
东京大阪交易所对MIKI SECURITIES采取纪律处分
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对MIKI SECURITIES CO., LTD.采取纪律处分，并责令其提交业务改进报告。日本交易所监管机构认定，该公司在明知部分客户缺乏认知决策能力的情况下，仍持续推销外国股票，且内部合规…
Equals与Madison Dearborn Partners继续谈判，收购截止日期延至12月27日
Equals Group plc（LON:EQLS）在确认评估战略选项约一个月后，更新了进程。公司已接触包括Madison Dearborn Partners在内的有限潜在交易方，以评估能否提出比独立战略更能提升股东价值的提案。目前双方讨…
SEC 对三内幕交易案被告获判决，涉及 Portola 制药证券
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得对 Joseph M. Dupont 和 Stanley Kaplan 的判决，两人被指控在 Portola Pharmaceuticals Inc. 证券中进行内幕交易。此前，Jarett G.…
CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书，指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间，通过幌骗（…
Nuvei 在 30 个市场推出卡发行解决方案
加拿大金融科技公司 Nuvei Corporation (TSX:NVEI) 已在全球 30 个市场推出其卡发行解决方案。Nuvei 的客户现在可以为自己的客户、员工或承包商提供实体和虚拟的白标卡。该服务目前在欧洲经济区的 30 个市场可…