DTCC ALERT 数据库突破1500万条SSIs，助力T+1结算
DTCC 宣布其 ALERT 服务已收录超过1500万条 SSIs，较2021年增长50%，并推出 ALERT API 套件。此举正值美国将于2024年5月转向 T+1 结算周期之际，自动化 SSIs 数据对加速结算、减少交易失败至关重要
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NFA对介绍经纪商Braemar Securities处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于伦敦的介绍经纪商Braemar Securities LTD处以14万美元罚款。NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉及和解提议作出裁决，认定该公司违反通信记录保存、客户信息保密及监管义务，违反NFA合规规…
FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个…
Nasdaq 完成 GEMX 核心交易系统迁移至 AWS
Nasdaq 公司（NASDAQ:NDAQ）今日宣布，已成功将旗下六大期权交易所之一 Nasdaq GEMX 的核心交易系统迁移至亚马逊云科技（AWS）。新系统采用 AWS Outposts，延迟降低高达 10%，并能更灵活地调整容量以应…
汇丰证券因涉嫌违反CME规则被罚5万美元
国际衍生品市场CME集团对汇丰证券（美国）公司发布纪律处分通知。清算所风险委员会认定其违反CME规则980.A，汇丰证券既不承认也不否认违规，最终同意支付5万美元罚款。该处罚自2023年11月10日起生效
OneCoin 法律与合规主管承认电汇欺诈和洗钱指控
OneCoin 前法律与合规主管 Irina Dilkinska 在曼哈顿联邦法院承认参与 OneCoin 欺诈计划，涉及电汇欺诈和洗钱指控。OneCoin 通过多层次营销网络销售虚假加密货币，全球受害者投资超过 40 亿美元。Dilki…
SEC 对前对冲基金交易员 Jeremy Shor 获最终判决
2023年11月7日，美国纽约南区联邦地区法院对 Jeremy Shor 作出最终同意判决，永久禁止其违反联邦证券法反欺诈等条款。Shor 曾为已倒闭的 Premium Point Investments LP 关联私募基金交易员，该公司…
CFTC 对 Tyche Asset Management 及其负责人获法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对总部位于芝加哥的 Tyche Asset Management, LLC 及其负责人 Phillip Galles 以及 Galles 控制的其他八家 Tyche 实体进行处罚。命令要求…
CQG高管团队达成协议收购公司，创始人Tim Mather退出
全球高性能技术解决方案提供商CQG今日宣布，已达成协议，将由一群资深高管收购该公司。此前，公司由创始人Tim Mather持有，他于1980年创立CQG。交易预计本月完成，具体细节未披露。CEO Moroney表示，该协议确保了稳定性、领…
SEC指控Bitwise Industries前联席CEO伪造文件误导投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控私营科技服务初创公司Bitwise Industries Inc.的前联席CEO Jake Soberal和Irma Olguin, Jr.，称其在2022年融资约7000万美元过程中，就公司财务状况误导投…
Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在2020年1月至9月期间未在订单票据上记录传输时间，并在2020年4月13日至1…
Robinhood第三季度亏损持续，计划进军英国和欧盟市场
美国新锐券商Robinhood在2023年第三季度再次令投资者失望，股价盘后跌超8%。公司营收4.67亿美元，环比下降4%，净亏损8500万美元。然而，Robinhood计划在未来几周内在英国推出经纪业务，并在欧盟推出加密货币交易，以寻求…
DTCC推出OTC Direct Connect，提供美加场外衍生品交易数据无缝访问
DTCC于2023年11月8日宣布推出OTC Direct Connect服务，该服务为美国和加拿大可报告的场外衍生品交易数据提供无缝访问。DTCC产品管理部门的Christopher Nardo表示，该服务提供每日和日内更新，带来无缝、…
CME微型Henry Hub期货交易量突破5万份合约
国际衍生品市场CME Group今日宣布，其新推出的微型Henry Hub期货自2023年11月6日上市以来，交易量已超过50,000份合约。CME Group能源与环境产品全球主管Peter Keavey表示，地缘政治事件和新LNG设施…
eToro推出SpaceTech投资组合，聚焦太空科技与探索
在线经纪商eToro近日推出了名为SpaceTech的新投资组合，旨在为散户投资者提供投资太空技术和探索领域领先公司的机会。该组合由eToro投资专家团队精心挑选，涵盖太空探索、太空技术和卫星运营等领域的公司，初始包含30只股票，每只权重…
Decker & Co因未维持规定资本遭FINRA罚款3.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与Decker & Co, LLC达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。2019年12月至2020年6月期间，Decker多次未能维持最低净资本要求，导致净资本不足，同时存在账簿记录不准确、未申请…
Cboe BIDS Australia 推出面向买方的大宗交易服务 BIDS Trader
Cboe Global Markets 旗下 Cboe Australia 宣布，其澳大利亚股票市场的大宗交易服务 Cboe BIDS Australia 的 BIDS Trader 已成功面向买方推出。该平台于2023年3月首次向卖方参…
独家：法巴银行英镑交易主管Ioana Scripcaru跳槽至Citadel Securities
长期在法国巴黎银行（BNP Paribas）任职的Ioana Scripcaru已加入做市商Citadel Securities，担任英镑交易主管。Scripcaru常驻伦敦，自2014年起效力于法巴银行，并于2021年起担任该行英镑交易…
CFTC 对 Mark Ramkishun 获 260 万美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约东区联邦地区法院对 Mark A. Ramkishun 作出终审判决，认定其欺诈性募集商品池投资并挪用资金。法院命令其支付 1,076,758 美元赔偿金及 1,566,977.07 美元民事罚…
FTX前CEO Sam Bankman-Fried被判欺诈及洗钱共谋罪
美国司法部确认，31岁的Samuel Bankman-Fried因两项电汇欺诈共谋、两项电汇欺诈及一项洗钱共谋罪被定罪，每项最高可判20年监禁。他还被判商品欺诈共谋和证券欺诈共谋罪，每项最高5年。量刑将由法官决定。FTX于2022年11月…