ASIC就Finder Wallet案提起上诉，联邦法院此前驳回诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就联邦法院驳回其对Finder Wallet Pty Ltd的诉讼提起上诉。ASIC指控Finder Wallet提供的加密资产相关产品“Finder Earn”属于无牌金融服务，违反产品披露要求及设计与分销义务。联邦法院于2024年3月14日认定Finder Earn并非债券…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA提议投资研究付费新规，允许捆绑支付
英国金融行为监管局（FCA）于2024年4月10日提出投资研究付费新方案，允许将第三方研究费用与交易执行费用捆绑支付。FCA分析显示，当前规则下资产管理公司基本能获得所需研究，但操作复杂且可能偏向大型机构，并限制购买非英国研究。新规旨在提…
FINRA对Murray Securities处以3.5万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）对Murray Securities, Inc.处以3.5万美元罚款并予以谴责，因其自2020年6月30日起未能建立并维持合理的监管体系，未能制定、维护和执行旨在遵守《证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则…
澳大利亚法院在ACCC诉Master Wealth Control案中支持ACCC
澳大利亚联邦法院今日裁定，以DG Institute名义运营的Master Wealth Control Pty Ltd违反了《澳大利亚消费者法》，其唯一董事Dominque Grubisa明知并参与了违规行为。法院认定，在2017年4月…
新西兰FMA为特定市场牌照持有者引入新标准条件
新西兰金融市场管理局（FMA）在磋商后，为特定市场牌照持有者引入了一项新的标准条件，重点关注业务连续性和技术系统。该条件将于2024年7月1日生效，要求持牌人制定并维护与其服务规模和范围相适应的业务连续性计划，并确保关键技术系统具有运营韧…
香港证监会警示ProCap International可疑投资产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年4月8日公开警示公众，ProCap International及其相关实体提供和推广的涉及保单及游戏套餐的投资产品存在可疑。该产品声称提供投资本金保险，并承诺每月6%至42%的保证回报，但…
大众金融子公司就SEC指控达成和解，支付3435万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）与大众集团美国金融公司（VWGOAF）达成最终判决，VWGOAF同意支付3435万美元非法所得及1440万美元预判利息，以和解其在2014-2015年债券发行中涉嫌虚假陈述的指控。SEC同时撤销了对大众汽车及其…
FCA获法院批准向Argento Wealth及Daniel Willis追回160万英镑
英国金融行为监管局（FCA）已获得法院批准，将从Argento Wealth Ltd及其唯一董事Daniel Willis处追回160万英镑。该公司及Willis先生此前推广了两个涉嫌非法的投资计划。FCA于2022年6月启动民事诉讼，并…
CySEC 提醒 CIFs 遵守葡萄牙 CMVM 广告规则
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日敦促塞浦路斯投资公司（CIFs）了解葡萄牙证券市场委员会（CMVM）发布的第010/2023号通函，该通函涉及金融中介机构在葡萄牙的广告活动。CMVM要求注册金融中介及通过自由提供服务在葡萄牙开展业…
FCA取消Portia Investment Advisors监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年4月4日宣布，取消Portia Investment Advisors Ltd的Part 4A监管许可。该公司自2013年1月22日获得授权，可从事指定投资业务相关的受监管活动。FCA认为该公司未开…
SEC指控四人参与200万美元“免费搭车”欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）对Eduardo Hernandez、Christopher Flagg、Daquan Lloyd和Corey Ortiz提出欺诈指控，指控他们参与了一项长达数年的“免费搭车”计划，非法获利超过200万美元。该…
ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC 有权在持牌人停止金融服务业务时取消其 AFS 牌照。Men…
英国央行与FCA就数字证券沙盒展开咨询
英国央行（BoE）与金融行为监管局（FCA）正就数字证券沙盒（DSS）的运营方式展开咨询。该沙盒旨在修改英国法规，允许金融市场参与者使用分布式账本技术（DLT）等创新技术进行股票、债券等数字证券的交易与结算。成功申请者将能在单一法律实体下…
前财务顾问David Valvo被控不诚实行为，涉及约11万澳元
悉尼前财务顾问David Valvo于2024年4月2日在唐宁中心地方法院出庭，被控12项在经营金融服务业务过程中不诚实行为。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2019年7月至2020年1月期间，为12名客户的Wealthtra…
新加坡金管局修订《支付服务法》，扩大监管范围并加强数字支付代币服务商用户保护
新加坡金融管理局（MAS）于2024年4月2日宣布对《支付服务法》及其附属立法进行修订，以扩大受监管的支付服务范围，并对数字支付代币（DPT）服务提供商施加用户保护和金融稳定相关要求。修订将分阶段自2024年4月4日起生效。MAS将有权对…
CySEC延长对Petros Zachariades管理职务的禁令至2024年9月
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日更新了其对Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd管理职务的禁令决定。2023年1月，CySEC决定暂停Zachariades所持Crowd Tech Ltd股份的投票权…
CySEC与Notesco Financial Services达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年4月2日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）Notesco Financial Services Ltd.（前身为IronFX）达成10万欧元和解协议。此次和解涉及该公司在2023年期间可能违…
FCA建议SO FX客户联系清算人Evelyn Partners
英国金融行为监管局（FCA）今日就SO FX Ltd事件发布更新，建议可能拥有索赔权的前客户联系该公司清算人Evelyn Partners。FCA曾在2020年8月对SO FX发出未经授权警告，该公司于2021年11月25日进入债权人自愿…
CFTC对ANZ处以50万美元罚款，因监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）处以50万美元民事罚款，因其未能确保用于监控幌骗交易的工具有效运行，导致数千笔订单未被及时监控。CFTC认可ANZ的配合与补救，因此减少了罚款
FINRA对H2C Securities处以25万美元罚款，因其未能保存和审查125万条业务通信
H2C Securities Inc. 因未能保存和审查超过125万条业务相关的电子通信，与FINRA达成和解，同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至少从2013年1月至2021年6月，涉及四个通信平台，公司监管系统存在重大缺陷