ASIC永久禁止财务顾问Shane Allan Rose从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰财务顾问Shane Allan Rose提供任何金融服务、在金融服务业务中担任任何职务以及控制此类实体。ASIC发现，Rose在2021年2月至2023年1月期间，不诚实地将六名自管超级基金客户的资金用于非投资目的，并认定其不诚实行为显示严重无能和不负责任，未来可能…
监管合规最新报道 Regulation
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香港法院判处一名散户投资者因证券欺诈入狱18个月
香港东区裁判法院今日判处散户投资者Christine Yeung Tak Sum女士18个月监禁，其因涉及非法卖空的证券欺诈被证券及期货事务监察委员会（SFC）检控并定罪。这是首宗因在非法卖空背景下意图欺诈而使用欺诈或欺骗计划、违反《证券…
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。该牌照允许其处理管理投资计划权益及运营管理投资计划。取消原因是该公司已破产、处于管理状态并正在清…
CFTC 对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 处以罚款，因使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月19日同时对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 提出指控并达成和解，因其未能维护和保存CFTC记录保存规则要求的记录，且未能尽职监督相关业务。U.S. Bank 被罚600万…
CySEC 警告 16 家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2024 年 3 月 19 日发布警告，将 16 家未获授权的投资公司列入黑名单。这些实体通过特定网站运营，但未依据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权…
FCA对Nailesh Teraiya处以595万英镑罚款并实施行业禁入
英国金融行为监管局（FCA）对Indigo Global Partners前唯一控制人兼首席执行官Nailesh Teraiya处以595万英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA认定Teraiya参与了一项虚假交易计划，该计划从丹麦…
SEC指控Delphia与Global Predictions虚假宣传AI使用
美国证券交易委员会（SEC）于2024年3月18日宣布，对两家投资顾问公司Delphia（USA）Inc.和Global Predictions Inc.提出和解指控，因其对所谓的人工智能（AI）使用做出虚假和误导性陈述。两家公司同意支付…
FINRA 对 M1 Finance 处以 85 万美元罚款，涉社媒网红项目违规
美国经纪商监管机构 FINRA 对金融超级应用运营商 M1 Finance LLC 处以 85 万美元罚款，因其社交媒体网红代表公司发布的内容存在不公平、不平衡或夸大、误导性陈述。这是 FINRA 首次就公司对社交媒体网红的监管采取正式执…
ASIC 取消 Suetonius Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，ASIC 曾于2023年11月17日至2024…
FINRA 对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因未能防止网络入侵
美国金融业监管局（FINRA）对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因两家公司在2021年1月至2023年3月期间未能建立合理设计的监督系统来保护客户记录和信息，导致多起网络入侵事件，客户敏感信…
意大利CONSOB下令封锁七个未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个未授权投资网站，其中包括六个非法金融中介网站和一个无招股说明书销售金融产品的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁1042个网站。封锁正在实施中，可能需数日。CONS…
CFTC 获法院命令对 Empires Consulting 处以超 6400 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院已对 Empires Consulting Corp. 作出同意令，要求其支付约 3218 万美元赔偿金及同等金额民事罚款，总计超过 6435 万美元。该公司以 Empir…
美法院对BeeOptions等二元期权欺诈案运营商作出2.04亿美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院对Jonathan Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz及塞舌尔公司Blue Moon Investments Inc.作出终审判决，认定其非法提供…
FINRA 对 GTS Securities 处以罚款，因其未能防止错误订单录入
美国金融业监管局（FINRA）对 GTS Securities LLC 处以总计10万美元罚款，因其在2019年10月至2023年期间未能建立、记录和维护合理的风险管理控制与监督程序，以防止错误订单进入市场。2019年10月23日，GTS…
OCC对摩根大通银行处以2.5亿美元罚款，指其交易监控存在缺陷
美国货币监理署（OCC）宣布对摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, N.A.）处以2.5亿美元民事罚款，因其交易监控计划存在缺陷。OCC发现该行未能监控至少30个全球交易场所的数十亿笔交易活动，并缺乏足够的数据控制。OC…
澳大利亚监管机构移除NAB 5亿澳元操作风险资本附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消对澳大利亚国民银行（NAB）的5亿澳元资本附加要求。该附加要求于2019年7月因NAB在风险治理自我评估中暴露的非金融风险管理与风险文化缺陷而施加。APRA现确认NAB已完成整改计划并妥善解决相关问题…
TRAction 与 AI 平台 Duco 合作，实现交易报告自动化
监管科技提供商 TRAction 宣布与 AI 企业数据自动化平台 Duco 建立合作伙伴关系，旨在为交易报告提供完整的控制解决方案，协助客户进行对账流程。自 2024 年起，TRAction 的 EMIR 和 MiFIR Premium…
CySEC 2023年批准82家实体，监管总数达830家
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席 George Theocharides 博士在新闻发布会上披露，2023年共批准82家实体，截至2024年2月底受监管实体总数达830家。过去四年受监管实体数量增长12%，另有78份申请正在评估中…
FCA对Inspirational Financial Management处以897,840英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入破产管理的Inspirational Financial Management Ltd（IFM）处以897,840英镑罚款，因其在2015年至2017年间就养老金转移提供不当建议，包括建议客户退出英国钢…
塞浦路斯法院驳回前Interactive Option及Hello Brokers董事罚款上诉
塞浦路斯行政法院于2024年1月16日驳回了Giorgos Miltiadous和Pantelis Ioakeim针对塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2017年罚款决定的上诉。两人作为Pegase Capital Ltd前执行董事，因…