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前财务顾问David Valvo被控不诚实行为,涉及约11万澳元

前财务顾问David Valvo被控不诚实行为,涉及约11万澳元

悉尼前财务顾问David Valvo于2024年4月2日在唐宁中心地方法院出庭,被控12项在经营金融服务业务过程中不诚实行为。澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)指控其在2019年7月至2020年1月期间,为12名客户的Wealthtrac养老金账户填写并提交顾问费提款表格,涉及金额约11万澳元,且明知表格不真实。法…

·监管合规

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