ASIC禁止前Crown Wealth董事Brendan Rodwell两年从业资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对前Crown Wealth Group董事Brendan Rodwell实施为期两年的禁令，禁止其从事任何金融服务业务职能或控制此类实体。ASIC认为Rodwell未能妥善处理其代表Lighthouse Partners的“无服务收费”行为，且缺乏足够培训或能力。禁令自2025…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC对Archegos诉讼因政府停摆继续搁置
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院通报，由于联邦政府拨款中断，针对Archegos Capital Management LP及其创始人Sung Kook (Bill) Hwang等人的诉讼将继续维持搁置状态。SEC律师被迫休假…
FINRA对Independent Financial Group处以10万美元罚款
Independent Financial Group, LLC（IFG）已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022年4月至11月期间，IFG允许一名被FINRA暂停资格的注册代表继续通过其清算公司的交…
CySEC 警告诈骗者滥用认证登记册数据，暂停公开认证信息
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现有不法分子非法利用认证登记册及认证考试成绩公告中的个人资料，意图欺诈公众。为保护投资者并确保资本市场平稳运行，CySEC 已暂时停止在其网站上公布认证登记册和认证考试成绩公告。CySEC 强调，根据…
FCA首次依据《数据保护法》起诉前Virgin Media O2员工，罚款384英镑
英国金融行为监管局（FCA）对一名前Virgin Media O2员工提起公诉，因其违反《数据保护法》非法获取并泄露客户数据。涉案人Luke Coleman将机密数据出售给家族朋友，用于锅炉房诈骗。Coleman被罚款384英镑，并需支付…
FINRA对BofA Securities处以15.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities, Inc.达成和解，因该公司在2014年9月至2023年7月期间违反《证券交易法》第611条及FINRA相关规则，包括场外交易穿透、ISO路由延迟、市场数据深度不足、人工执�…
香港证监会暂停山西证券国际前代表唐伟才牌照七个月
香港证监会（SFC）宣布，暂停山西证券国际有限公司（SSIL）前持牌代表唐伟才的牌照七个月，自2025年10月28日起至2026年5月27日止。调查发现，唐伟才在2019年7月至12月期间，未经客户有效书面授权，擅自登录客户证券账户并通过…
FCA就新卖空制度公开征求意见
英国金融行为监管局（FCA）于2025年10月28日发布咨询文件，就新卖空制度征求意见。该提案旨在通过移除不必要的障碍来支持增长，同时保留足够的可见性和控制措施以管理风险，维护金融市场有序有效。咨询与政府2025年1月立法框架配套，意见截…
ASIC获法院临时禁令，Ferras Merhi被禁从事金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得联邦法院临时禁令，禁止Ferras Merhi在金融服务行业运营。ASIC指控Merhi从事不合情理行为、未以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议及有缺陷的建议声明，并从中获取数百万美元。此案涉及S…
香港证监会获法院禁令 冻结智昇股份涉嫌操纵者8,240万美元资产
香港证监会依据《证券及期货条例》第213条对12名涉嫌操纵智昇国际控股股份的人士提起诉讼，法院已批出临时禁制令，冻结其最多8,240万美元资产。涉嫌操纵行为发生于2018年10月31日至2019年3月11日期间。该禁制令旨在确保若法院裁定…
SEC起诉Solomon Lichtenstein欺诈投资案，涉超150万美元损失
案件背景及涉案主体欺诈手法及资金滥用投资损失及虚假报告SEC诉讼指控及法律依据监管追求及救济措施案件背景及涉案主体根据 www.FXAJAX.com 报道，美国证券交易委员会（SEC）对29岁的Solomon Lichtenstein提起…
新加坡金管局就加强投资者索赔程序展开咨询
新加坡金融管理局（MAS）于2025年10月24日发布咨询文件，就加强投资者针对市场不当行为寻求民事赔偿的提案征求意见。MAS指出，散户投资者在提起民事诉讼时面临自我组织困难、法律资金不足等障碍，因此提出三项关键措施：引入指定代表机制、设…
FINRA对Puente Servicios Financieros处以2万美元罚款，因未披露加价/减价信息
Puente Servicios Financieros LLC 因在2021年8月至2024年5月期间未能按要求披露1,379笔零售客户确认书中的加价和减价信息，并与FINRA达成和解，同意支付2万美元罚款并接受谴责。该公司还因未能建立…
ASIC 取消 Wealth Trail 的 AFS 牌照，因未支付 AFCA 裁定赔偿
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Wealth Trail Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2025 年 4 月 14 日对 Wealth Trail 作出裁定，但该…
SEC 起诉 Taraxa Capital 与 Lightstone Trading 创始人涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年10月22日向纽约南区法院提起诉讼，指控29岁的 Solomon Lichtenstein 通过 Taraxa Capital Fund 和 Lightstone Trading 实施欺诈性投资计划…
FCA对顾问Neil Sedgwick Dwane内幕交易罚款10万英镑并禁业
英国金融行为监管局（FCA）对Neil Sedgwick Dwane处以100,281英镑罚款，并禁止其在英国金融服务行业工作。Dwane在担任ITM Power Plc顾问期间，利用内幕信息在公告前出售股票并随后低价买回，非法获利26…
意大利CONSOB下令封锁17个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2025年10月23日宣布，已下令封锁17个未经授权的投资网站，其中包括7个非法金融中介网站和10个提供非法加密资产服务的网站。CONSOB依据“增长法令”和MiCAR法规行使权力，自2019年7…
ASIC 对 TruePillars Investment Trust 产品披露声明发布临时停止令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对 TruePillars Investment（Fund）两类基金单位的产品披露声明（PDS）发布临时停止令。该基金是由 T.P.R.E. Ltd 推广的注册管理基金。临时命令禁止 TPRE 提供、…
FINRA 对 Alexander Investment Services 处以 2.5 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Alexander Investment Services Co 达成和解，该公司同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指称，自 2020 年 6 月 30 日以来，该公司未能建立并维持合理设计的书面…
SEC起诉科技初创公司ComplYant CEO Shiloh Luckey涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年10月20日向加州中区法院起诉科技初创公司ComplYant App, Inc.首席执行官Shiloh Luckey，指控其自2020年10月至2023年9月期间，通过虚假陈述公司软件商业成功及自身…