新加坡金管局对前Alpha Energy董事内幕交易处以13.7万新元罚款
新加坡金融管理局（MAS）对Alpha Energy Holdings前非执行董事Ang Yew Jin Eugene内幕交易行为处以13.7万新元民事罚款。Ang在2019年11月公司公告重大违约前，利用未公开信息出售其父母账户持有的241.33万股，避免损失约5.49万新元。Ang承认违反《证券与期货法》第218…
监管合规最新报道 Regulation
共 674 篇 · 第 29/34 页监管合规第29页，共 674 篇。
CySEC与Blacktower Financial Management达成7万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）Blacktower Financial Management (Cyprus) Ltd达成7万欧元和解。该和解依据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)…
CySEC与FXNet Limited达成22.5万欧元和解 涉及零售外汇及差价合约合规问题
和解公告与背景监管审查重点及法律条款FXNetLimited及EMS Brokers概况和解金额及影响分析对外汇及CFD行业的启示和解公告与背景根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，已与持有CIF�…
FCA警告CFD提供商确保公平价值 提升消费者保护标准
FCA对CFD提供商的警告消费者责任概述发现的问题与不足FCA监管措施CFD产品特点与风险FCA对CFD提供商的警告根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局 FCA 对差价合约（CFD）提供商发出警告，要求确保为消费者…
意大利CONSOB封锁四家未经授权投资网站 提升金融监管力度
CONSOB最新行动被封锁网站列表法律依据与监管机制技术执行与影响市场与投资者影响CONSOB最新行动根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利证券交易委员会 CONSOB 下令封锁四家未经授权提供投资服务的网站，以加强金融市场监管…
CySEC宣布BrightPool、VPR Safe Financial和FIBO Markets退出投资者补偿基金会员
ICF会员资格撤销公告对客户的影响与补偿权利撤销背景与CySEC行动编辑总结常见问题解答ICF会员资格撤销公告根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，投资者补偿基金（ICF）已撤销以下公司的…
SEC起诉Invesco Alpha：涉嫌Form ADV虚假陈述及违反顾问法
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日向科罗拉多地区法院对Invesco Alpha Inc.提起诉讼，指控其作为投资顾问在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及办公地址、CEO、管理资产及客户信息。SEC称其声称的丹佛地…
SEC起诉Bluesky Eagle Capital Management涉嫌重大虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日在纽约南区法院对Bluesky Eagle Capital Management Ltd.提起诉讼，指控其在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及公司组织、办公地址、管理资产及客户信息…
ASIC就Shield与First Guardian基金许可违规起诉Interprac
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Interprac Financial Planning Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其未能确保前授权代表Venture Egg和Rhys Reilly Pty Ltd遵守最佳利益…
香港证监会谴责并罚款通泰证券90万港元，因客户资产保障缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对通泰证券有限公司作出谴责并处以90万港元罚款，因其在2019年9月至2020年2月期间，依据与海外客户邮箱相似的虚假电邮指示，未经授权出售客户证券并转移资金，涉及金额约330万美元。证监会调查发现…
Adclear 融资 275 万美元，加速营销合规平台扩张
金融营销合规平台 Adclear 宣布完成 275 万美元融资，投资方包括 Clearscore 创始人 Dan Cobley、Coinbase 英国董事总经理 Keith Grose 等天使投资人，以及 Haatch 和 Force O…
FCA 批评 CFD 经纪商未能向消费者提供公平价值
英国金融行为监管局（FCA）在最新审查中发现，部分差价合约（CFD）提供商未能达到消费者 duty 的要求，未能向消费者提供公平价值。FCA 已向这些公司发出警告，并表示将直接与相关公司接触以推动改进，同时考虑采取进一步措施，对未能达到标…
意大利CONSOB下令封锁四个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个未经授权的投资网站。CONSOB依据2019年6月28日第58号法律（增长法令）第36条第2-terdecies款赋予的权力，可要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问未经适当授权提供金…
NFA对Oil Brokerage Limited处以29万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令Oil Brokerage Limited支付29万美元罚款。Oil Brokerage是一家位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商。NFA商业行为委员会发布的决定基于委员会提出的投诉和Oil Brokerag…
FINRA对Piper Sandler & Co处以9.5万美元罚款，指其报告存在缺陷
Piper Sandler & Co因涉嫌违反FINRA规则，同意支付9.5万美元罚款并接受谴责。2022年1月至2023年12月期间，该公司发布的八份Rule 606(a)报告因编码错误导致期权订单信息不准确，另有五份报告未能充分披露与…
爱尔兰央行发布警告：诈骗手法不断演变，消费者需警惕新型骗局
爱尔兰央行（Central Bank of Ireland）于2025年11月10日发起了一项消费者防诈骗宣传活动，重点揭示诈骗分子不断演变的技术手段。这些手段包括伪造比较网站、欺诈追偿计划以及利用AI深度伪造（deepfakes）社交媒…
ASIC取消RicardSecuritiesAFS牌照，涉及多只未注册投资基金
ASIC介绍Ricard Securities牌照取消及原因过渡安排与责任要求投资基金情况与影响编辑总结常见问题解答ASIC介绍根据 www.FXAJAX.com 报道，Australian Securities and Investme…
FINRA对Wedbush Securities处以15万美元罚款
Wedbush Securities Inc. 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及该公司在2018年6月至2022年12月期间未能维持对客户超额保证金证券的持有或控制，以及在2022年8月至20…
SEC起诉Triterras Fintech创始人Koneru，指控SPAC合并欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月7日向纽约南区法院起诉Triterras Fintech创始人Srinivas Koneru，指控其在2020年与Netfin Acquisition Corp.的SPAC合并中作出虚假陈述…
意大利CONSOB封堵克隆网站和未经授权交易平台，保护投资者和政府形象
事件概览与背景被封堵网站及主要特征监管行动与法律依据市场影响与投资者保护分析编辑总结常见问题解答事件概览与背景根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利公司与证券交易委员会（CONSOB）于2025年11月5日进一步采取措施，封堵一…