SEC起诉777 Partners及600 Partners涉嫌2.37亿美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Joshua Wander、Steven Pasko、Damien Alfalla以及777 Partners LLC和600 Partners LLC提起诉讼，指控其在2021年1月至2024年5月期间，通过虚假陈述财务信息，欺诈性地向13名投资者募集约2.37亿美元优先股投资。SEC…
监管合规最新报道 Regulation
共 729 篇 · 第 32/37 页监管合规第32页，共 729 篇。
香港证监会因专业投资者分类错误对瑞银处以800万港元罚款
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对瑞银集团（UBS AG）作出谴责并处以800万港元罚款，原因是其内部系统及监控存在缺失，导致在超过12年的时间里未能确保专业投资者（PI）分类的准确性。调查发现，2009年至2022年7月期间，瑞银…
英国FCA对Moneda Capital Group展开调查，投资者须注意
FCA对MonedaCapitalGroup的调查背景涉及的公司及关联人员投资者注意事项与联系方法编辑总结常见问题解答FCA对MonedaCapitalGroup的调查背景根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FC…
Aegis Capital因监管违规被FINRA罚款27.5万美元并接受公开谴责
AegisCapital被罚款及和解背景账务记录与资本核算违规分析内部监督机制缺陷与监管要求未注册人员的监督职能违规处罚结果与整改承诺编辑总结常见问题解答AegisCapital被罚款及和解背景根据 www.FXAJAX.com 报道，A…
SEC起诉Inventis Ventures背后的夫妇，涉嫌2600万美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年10月15日在加州中区法院对Linh Thuy Le及其丈夫Trong Hoang Luu提起诉讼，指控他们通过Inventis Ventures公司实施欺诈，主要针对越南和拉丁裔社区。SEC称，2…
ASA裁定Grant Cardone广告误导，禁止以原形式再现
英国广告标准局（ASA）于2025年10月15日发布裁决，认定Grant Cardone为10X Business Live发布的付费Facebook广告具有误导性。广告中声称无需资金、人脉或知名度，90天内可建立550万美元业务，并暗示…
FINRA对NexPoint Securities处以5万美元罚款，因未满足最低净资本要求
NexPoint Securities, Inc. 已同意支付5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年11月至2022年2月期间有44天在低于最低净资本要求的情况下开展证券业务，净资本不足额介于8,5…
APRA 移除对 Westpac 剩余的 5 亿澳元资本附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）认定 Westpac Banking Corporation 已完成其要求的多年度风险转型计划，因此将立即移除对 Westpac 剩余的 5 亿澳元资本附加要求。此前，APRA 于 2019 年 7 月和 1…
新加坡金管局对前RHB证券保证金主管内幕交易处以5万新元民事罚款
新加坡金融管理局（MAS）对56岁的陈德明（Tan Tee Beng）处以5万新元民事罚款，因其在Tee International和Tee Land股票交易中涉及内幕交易。陈德明曾任RHB证券新加坡保证金主管，提前获知Tee Inter…
德国BaFin正式干预Turbo证书交易，新规2026年6月生效
德国联邦金融监管局（BaFin）在年初警告将限制Turbo证书交易后，现已正式发布产品干预措施。新规将于2026年6月16日生效，旨在加强投资者保护，要求向零售投资者透明化此类高投机杠杆产品的特定风险。此前调查显示，74.2%的零售投资者…
比利时FSMA警告公众：远离17家欺诈性在线交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2025年10月14日发布警告，提醒公众警惕17家欺诈性在线交易平台。这些平台以快速轻松获利为诱饵，实则通过伪造盈利、施压追加投资、阻止提现等手段诈骗投资者资金，甚至采用金字塔结构。FSMA强烈建议…
FINRA 暂停前 Synovus Securities 行政助理 Amy Fulghum 六个月
前 Synovus Securities 行政助理 Amy Fulghum 与 FINRA 达成和解，同意接受六个月暂停从业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 3 月至 9 月期间，未经客户许可电子签署 22 份文件，并在获得许可的…
FCA 为 BlueCrest 投资者争取到 1.01 亿美元赔偿
英国金融行为监管局（FCA）已为 BlueCrest Capital Management (UK) LLP 子管理的基金中的英国及其他非美国投资者争取到 1.01 亿美元赔偿，并对该公司予以公开谴责。FCA 指出，2011 年 10 月…
CySEC撤销VPR Safe Financial Group的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年10月13日宣布，撤销VPR Safe Financial Group Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。此次撤销基于《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及D…
香港法院裁定汇丰证券违反证监会通知规定并处以罚款
香港原讼法庭就证监会针对汇丰证券有限公司提起的法律程序作出裁决，因该公司未遵守证监会调查期间发出的法定通知，法院命令其提交记录并处以罚款。证监会调查涉及汇丰证券担任某些上市公司首次公开招股时的账簿管理人、牵头经办人及包销商，涉嫌欺诈或欺骗…
ASIC警告离岸外包风险 呼吁金融机构强化治理与风险管理
ASIC发布离岸外包风险警告审查结果与主要发现监管立场与合规责任主要风险与潜在影响过往案例与执法行动ASIC的建议与行业指引编辑总结常见问题解答ASIC发布离岸外包风险警告根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会…
FINRA对EFG Capital International处以65万美元罚款，涉反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对EFG Capital International处以65万美元罚款并予以谴责，因其在2018年至2021年期间未能建立并实施合理的反洗钱（AML）政策与程序，导致约9亿美元电汇未被有效监控。EFG同意和解…
ASIC 警告离岸外包风险，要求金融服务机构加强治理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，指出金融服务机构在使用离岸服务提供商（OSP）时存在风险管理薄弱环节，可能使消费者和投资者面临潜在伤害。ASIC 审查发现，部分机构缺乏相关框架，风险管理质量参差不齐。ASIC 专员 Alan…
意大利CONSOB下令封锁Hyper Trades与Lirunefx等13个未授权网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已发布命令，封锁13个未授权投资网站，其中包括Hyper Trades和Lirunefx。此次行动依据“增长法令”和MiCAR法规，自2019年7月以来被封锁网站总数已升至1426个。封锁由互联网服…
ASIC 取消 CPG Research & Advisory 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消 CPG Research & Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月7日起生效。ASIC 发现该公司已停止开展金融服务业务，且未支付逾期超过12个…