ASIC对Lighthouse Partners前董事Timothy Archibald实施10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）禁止Lighthouse Partners前财务顾问兼董事Timothy Archibald提供金融服务10年。ASIC发现，2022年1月至2023年10月期间，Lighthouse Partners对14名客户存在“无服务收费”行为。Archibald当时担任CEO、董事、股东…
监管合规最新报道 Regulation
共 729 篇 · 第 33/37 页监管合规第33页，共 729 篇。
澳大利亚监管机构取消Xinja Bank两名董事任职资格
澳大利亚审慎监管局（APRA）依据金融问责制度（FAR），取消了Xinja Bank前首席执行官Eric Wilson及非执行董事Craig Swanger担任任何授权吸收存款机构（ADI）问责人员的资格。Wilson被取消资格8年，Sw…
FINRA 对加拿大国家银行金融公司处以7万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
加拿大国家银行金融公司（National Bank of Canada Financial Inc）已同意支付7万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其交易报告缺失的指控。2016年7月至2024年6月期间，该公司向TRACE…
FINRA对Synovus Securities处以31.5万美元罚款，涉伪造签名监管失职
Synovus Securities, Inc. 已同意支付31.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022年1月至2025年9月期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的监管系统，包括书面监管程序（WSPs），以…
CySEC对Conotoxia处以3650欧元罚款，指其违反反洗钱指令
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年10月6日宣布，对塞浦路斯投资公司Conotoxia Ltd处以3650欧元罚款。该罚款决定由CySEC董事会于2025年7月21日会议作出，原因是该公司未遵守《防止和打击洗钱及恐怖融资指令…
英国FCA起诉庞氏骗局案：Imperial Investment Fund运营者获刑7年半
英国金融行为监管局（FCA）成功起诉一起涉案金额达130万英镑的庞氏骗局。主犯Daniel Pugh通过Facebook广告吸引238名投资者，虚假承诺每日1.4%、每周7%或每年350%的高额回报，最终被判处7年6个月监禁。Pugh个人…
澳大利亚ASIC取消Velos Global Markets AFS牌照，因其停止提供金融服务
ASIC取消背景Velos业务停止及调查情况法律依据与申诉权利市场影响分析编辑总结ASIC取消背景根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式取消 Velos Global Markets Pty…
Cash App Investing 因客户信息保护缺陷被 FINRA 罚款 37.5 万美元
Cash App Investing LLC 已同意支付 37.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 10 月至 2022 年 3 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的监管系统以保护客户信息。一名前…
比利时当局发起新宣传活动，警告虚假在线投资骗局
比利时当局近日发起了一项大规模宣传活动，旨在提醒公众警惕那些看似过于美好的在线投资机会。该活动由比利时网络安全中心联合FSMA、Febelfin、FPS Economy、网络安全联盟及警方预防服务共同推出，通过Safeonweb平台进�…
FINRA 对 United Capital Markets 处以 2.5 万美元罚款，指其涉嫌违反监管规定
United Capital Markets, Inc 已同意支付 25,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018 年 1 月至 2019 年 12 月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，包括书面监督…
香港证监会暂停MTF证券前负责人员Joey Lo牌照四个月
香港证监会（SFC）宣布暂停MTF证券有限公司前负责人员Joey Lo Wai Hon的牌照四个月，直至2026年1月29日。调查发现，Lo未能妥善管理信贷风险及识别和报告客户可疑交易模式。MTF在2021年1月为三名现金客户授予400万…
意大利CONSOB要求Google和Apple下架“Solve Smart”与“4X News”应用
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已要求Google和Apple移除两款向意大利投资者非法提供金融服务的移动应用“Solve Smart”和“4X News”。这两款应用与“Eurotradecfd”公司关联，其网站也面临在意大利被…
美国政府停摆，SEC发布运营状态更新
美国证券交易委员会（SEC）因拨款中断，自2025年10月1日起进入停摆运营模式。SEC表示将仅保留极少数工作人员，重点应对涉及市场诚信和投资者保护的紧急情况，并继续维持EDGAR等关键系统运行。此举发生在美国政府整体停摆背景下，可能影响…
美国政府停摆冲击监管：CFTC大幅缩减运作，仅保留核心执法职能
由于美国联邦政府拨款中断，美国商品期货交易委员会（CFTC）已大幅缩减运作，绝大多数职能暂停。该机构依据《反赤字法》及司法部法律顾问办公室（OLC）指引，仅保留保护财产和市场所必需的“例外职能”，包括对衍生品市场的有限监管与反欺诈、反操纵…
香港证监会申请冻结3.94亿港元资产，涉Grand Talents股份操纵案
香港证监会已向原讼法庭申请临时命令，冻结涉嫌操纵Grand Talents Group Holdings Limited股份的16名被告在香港的资产，金额高达3.94亿港元，以赔偿受影响投资者。该案涉及2021年6月至2022年6月期间通…
FINRA对盈透证券处以12.5万美元罚款，指其市政债券交易披露违规
美国金融业监管局（FINRA）对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以12.5万美元罚款并予以谴责，因其在2022年1月至2024年10月期间未能建立有效的监管系统，导致1,918笔市政债券交易未向130名客户披露…
SEC指控Prophecy Asset Management及其CEO/CIO和最大子顾问涉5亿美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对纽约的Prophecy Asset Management LP及其CEO兼首席投资官Jeffrey Spotts和最大子顾问Brian Kahn提出指控，称他们参与多年欺诈，向投资者隐瞒数亿美元损失，同时收取…
SEC起诉Cashflow Creation Club顶级销售代理Demetrius L. Early
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月29日向德克萨斯州南区法院提起诉讼，指控Demetrius L. Early作为Kevin L. Jefferson运营的Cashflow Creation Club（CCC）的顶级销售代理，参…
ASIC 取消 Lief 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因 Lief Pty Ltd 未持有澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格，取消了其澳大利亚金融服务（AFS）牌照。AFS 持牌人依法须为 AFCA 会员，以便消费者在投诉无法内部解决时获得免费、公…
香港证监会因客户资金处理不当对Roofer Securities罚款210万港元
香港证监会谴责并罚款Roofer Securities Limited 210万港元，因其在2021年2月至2022年7月期间12次未能维持隔离客户账户足够资金，其中一次短缺达1550万港元。调查发现，Roofer动用客户资金满足港交所保…