BaFin对J.P. Morgan SE处以4500万欧元罚款，因反洗钱报告系统性延迟
德国联邦金融监管局（BaFin）对位于法兰克福的J.P. Morgan SE处以4500万欧元行政罚款。处罚源于该行在2021年10月4日至2022年9月30日期间，因内部流程缺陷系统性未及时提交可疑交易报告，违反了德国《反洗钱法》规定的监管义务。该罚款通知已于2025年10月30日生效。BaFin指出，对于系统性违…
监管合规最新报道 Regulation
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香港证监会就非法卖空欺诈案提起刑事检控
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日在东区裁判法院对陈海成先生及李宝清先生提起刑事检控，指控二人涉及使用欺诈计划进行非法卖空28家香港上市公司股份，违反《证券及期货条例》第300条。证监会指称，在2020年5月27日至12月29日期…
意大利CONSOB再出手：封堵利用总理与财长虚假视频的克隆网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2025年11月5日通过第23738号和第23739号决议，进一步封堵传播虚假视频的克隆网站。这些网站非法使用总理Giorgia Meloni和经济部长Giancarlo Giorgetti的形象…
NFA 禁止 VBI Company 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令前 NFA 会员介绍经纪商 VBI Company 永远不得重新申请 NFA 会员资格或申请成为 NFA 会员的负责人。同时，前关联人士兼负责人 Peter Mark Vanden Berge 被禁止在六个…
新西兰FMA对散户投资者提起市场操纵诉讼 涉Steel and Tube股票
新西兰金融市场管理局（FMA）已对奥克兰经验丰富的散户投资者Franco Belgiorno-Nettis提起高等法院民事诉讼，指控其在2020年11月至2023年7月期间通过ASB证券的两个经纪账户，对NZX上市的Steel and T…
欧盟委员会对德意志交易所和纳斯达克展开反垄断调查
欧盟委员会已对德意志交易所（Deutsche Börse）和纳斯达克（Nasdaq）展开正式反垄断调查，评估其是否在欧洲经济区（EEA）的金融衍生品上市、交易和清算领域协调行为，违反欧盟竞争规则。调查关注双方可能达成不竞争协议、分配需求、…
FINRA 对 SG Americas Securities 处以 9 万美元罚款，指其违反订单处理报告规则
SG Americas Securities, LLC 已同意支付 9 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2023 年 1 月至 2024 年 9 月期间，该公司发布了七份关于其处理全国市场系统（NMS）证券客户订单…
香港证监会终身禁止恒生前员工张毅重投业界
香港证监会因恒生银行前相关个人张毅（Cheung Ngai Yi）盗窃客户资产被刑事定罪，终身禁止其重投业界。张毅在2016年5月至2017年2月期间，通过88次未经授权的ATM取款，从客户账户挪用1,530,500港元，并擅自出售客户投…
ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月28日起生效。此举源于该公司未能支付行业征费或补偿计划最后一站（CSLR）的分期征费，以及未能…
CySEC警告10家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年11月4日发布警告，针对10家未获授权的投资公司。这些公司未依据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC建议投资者在与投资公司交易前，先查询其官…
FINRA 对 Supreme Alliance 处以 8 万美元罚款，指其监管违规
Supreme Alliance LLC 已同意支付 8 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。2019 年 9 月至 2022 年 5 月期间，该公司未能建立合理设计的监管体系，以监督递延可变年金的购买和交换建议，也未妥善监督新聘注�…
Vision Financial Markets因客户储备违规被FINRA罚款25万美元并接受谴责
和解概况及罚款情况违规行为及法律依据分析监管与内部监督缺失解析违规影响及业务范围编辑总结常见问题解答和解概况及罚款情况根据 www.FXAJAX.com 报道，美国经纪公司Vision Financial Markets LLC同意支付2…
CIBC因LOPR报告违规被FINRA罚款42.5万美元并接受谴责
事件概述违规细节CIBC整改措施编辑总结常见问题解答事件概述根据 www.FXAJAX.com 报道，加拿大帝国商业银行旗下的CIBC World Markets Corp已同意支付42.5万美元罚款，并接受金融业监管局（FINRA）的谴…
ASIC 取消 Arrumar Private 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Arrumar Private Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能遵守某些牌照条件和金融服务法律。ASIC 发现 Arrumar 未履行其义务，包括未遵守牌照条件、未按规…
香港证监会寻求法院命令取消中国长寿前董事资格
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）正就中国长寿集团有限公司（前称四家集团有限公司）三名前董事，向原讼法庭寻求取消资格令。证监会调查发现，该公司2011年及2012年财务报告严重夸大现金及现金等价物余额，涉及金额约1.989亿元及3.0…
FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定
CIBC World Markets Corp 已同意支付42.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反大型期权持仓报告规则的指控。2019年4月至2025年9月期间，该公司未能报告或错误报告OTC期权持仓达1,41…
ASIC对Clime Australian Income Fund启动初步调查
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Clime Australian Income Fund展开初步调查，重点关注目标市场确定（TMD）和产品披露声明（PDS）的合规性，以及基金投资是否违反法律。Clime Asset Managem…
意大利CONSOB下令封锁Quintus Trade与Ghost Global等五个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已对五个未经授权的金融服务网站发布封锁令，涉及Quintus Trade和Ghost Global等平台。CONSOB依据2019年《增长法令》行使权力，要求互联网服务提供商阻止意大利境内用户访问这…
FCA 警告 CFD 交易者：警惕高压手段诱导升级为专业客户
英国金融行为监管局（FCA）近日向差价合约（CFD）投资者发出警告，提醒他们不要因经纪商的高压推销而放弃零售客户身份所享有的关键保护。FCA 指出，部分公司鼓励零售客户申请成为选择性专业投资者，或将其引至缺乏同等保护的离岸 CFD 提供商…
ASIC对Blockchain Global董事Ryan Xu实施临时旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对Blockchain Global Limited（清算中）董事Zijing Xu（又名Ryan Xu）的临时旅行限制令。联邦法院于2025年10月20日发布命令，禁止Xu先生在2025年12…