FINRA 对 Alexander Investment Services 处以 2.5 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Alexander Investment Services Co 达成和解，该公司同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指称，自 2020 年 6 月 30 日以来，该公司未能建立并维持合理设计的书面政策和程序，以遵守《证券交易法》规则 15l-1（即最佳利益规则，Reg BI）…
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