FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以125万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付125万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年11月至2023年11月期间，该公司未能及时取消或平仓209笔失败的市政证券交易商间交易，总额约650万美元，并违反多项监管规定。此外，公司还未能及时获得或控制17…
监管合规最新报道 Regulation
共 577 篇 · 第 24/29 页监管合规第24页，共 577 篇。
香港证监会取得8520万元资产冻结令 涉操纵万成金属包装股份
香港原讼法庭就证监会根据《证券及期货条例》第213条提起的法律程序颁发临时禁制令，禁止三名被告处置其在港资产，上限为8520万港元。该案涉及七名被告涉嫌在2020年12月至2021年4月期间操纵万成金属包装股份，构成复杂的「唱高散货」计划…
SEC 对 Bluesky Eagle Capital Management 取得违约证明
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月5日获得纽约南区法院书记官对 Bluesky Eagle Capital Management 签发的违约证明。法院指出被告似乎处于违约状态，SEC 须在命令作出后两周内提交违约判决申请。该案源…
丹麦监管机构收到CIBOR重大基准通知，确认其继续受BMR监管
丹麦金融监管局（Finanstilsynet）已收到通知，确认利率基准CIBOR在欧盟范围内的金融工具、合同等使用总价值超过500亿欧元，因此被认定为“重大基准”。这意味着CIBOR将继续受《基准条例》（BMR）约束，并由丹麦金融监管局监…
FINRA对Standard Chartered Securities North America处以9.5万美元罚款
Standard Chartered Securities North America LLC（渣打证券北美公司）已同意支付9.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2021年9月至2023年3月期间，未能及时…
香港SFC将CoinCola列入可疑虚拟资产交易平台名单：涉嫌无牌运营针对本地投资者
警示背景平台概况可疑原因投资者风险监管框架防范建议警示背景根据 www.FXAJAX.com 报道，香港**证券及期货事务监察委员会（SFC）**于2025年12月24日正式将**CoinCola**（网站www.coincola.com…
NFA正式起诉日本Forex Wizard公司及片冈光昭：隐瞒外汇资金池运营并拖延投资者超50万美元提款
公司背景调查触发不合作行为误导性宣传违规规则潜在处罚公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，美国衍生品行业自律监管机构国家期货协会（NFA）于2025年12月下旬正式对日本公司Forex Wizard Inc.及其唯一负责人片冈…
FINRA 对 The Benchmark Company 处以 6.5 万美元罚款
The Benchmark Company, LLC 已同意支付 65,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年9月至2022年6月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSPs）…
FINRA 对 Credit Suisse Securities (USA) 处以 712.5 万美元罚款
Credit Suisse Securities (USA) LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 712.5 万美元罚款。2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致数亿条交易、订单�…
APRA对Diversa Trustees施加额外牌照条件，强化投资治理监管
澳大利亚审慎监管局（APRA）于2025年12月23日对Diversa Trustees Limited施加额外牌照条件，以解决其在投资治理框架和实践方面的审慎关切，包括对会员平台投资选项的监督。Diversa作为10家可注册养老金实体的…
CFTC诉前摩根大通交易员案落幕，两人被罚并禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前摩根大通贵金属交易员Michael Nowak和Gregg Smith的诉讼已结束。2025年12月22日，伊利诺伊北区法院法官Franklin U. Valderrama作出同意判决。Smith需支…
FINRA对Mundial Financial Group处以10万美元罚款
Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动，违反FINR…
德国监管机构对flatexDEGIRO Bank处以56万欧元罚款
德国联邦金融监管局（BaFin）对flatexDEGIRO Bank AG处以两笔合计56万欧元的行政罚款。该公司在2022年初于两个网站宣传免费投资服务时，未明确说明会定期收取处理费，违反了德国《证券交易法》（WpHG）的信息披露义务。…
CySEC重罚Exelcius Prime前高管：董事会被指治理失职，三人遭禁三年并罚款
公司背景处罚详情违规原因个人处罚监管影响公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Exelcius Prime Ltd 是一家曾持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照的金融服务机构，运营在线交易品牌1Market，网站包括1marke…
塞浦路斯CySEC对Wonderinterest Trading Ltd罚款10万欧元，产品治理与营销信息违规成主因
公司背景罚款公告罚款明细罚款考量因素监管影响公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Wonderinterest Trading Ltd 是一家持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照的金融服务机构，主要运营多个面向东欧市场的CFD经…
澳大利亚ASIC取消Rynco Pty Ltd金融服务牌照，多项持续违规导致执照吊销
公司背景吊销原因具体违规监管影响后续展望公司背景根据 www.FXAJAX.com 报道，Rynco Pty Ltd 是一家总部位于澳大利亚悉尼的金融服务公司，自2015年10月12日起持有澳大利亚金融服务牌照（AFS licence 4…
意大利CONSOB封锁5家非法投资网站：滥用总统形象平台被列入黑名单
事件背景封锁网站详情滥用形象问题累计数据市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁5家未经授权的投资网站访问。这些网站涉嫌提供非法金融工具投资服务，其中一家还擅自使用公众…
塞浦路斯CySEC征求意见：加密资产服务提供商需提交审慎信息新指令
事件背景拟议指令内容适用范围征求意见安排市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布咨询文件，拟出台一项关于加密资产服务提供商（CASPs）提交审慎信息的新指令。该指令依据欧盟20…
英国FCA全面取消Verus Financial Services监管权限：多次违规致资产严格限制
事件背景违规细节监督通知内容对公司影响市场启示事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）近日对Verus Financial Services Limited采取严厉监管行动，取消其所有监管权限，要求立…
CME集团处罚Telesto Sciences：自营交易公司因系统异常消息被罚3万美元
事件背景违规细节规则解读处罚结果市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球领先的衍生品交易平台CME集团近日公布了对美国自营交易公司Telesto Sciences, LLC的纪律处分通知。该公司作为一家专有交易机构…