FINRA 对 Credit Suisse Securities (USA) 处以 712.5 万美元罚款
Credit Suisse Securities (USA) LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 712.5 万美元罚款。2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致数亿条交易、订单和持仓记录被遗漏于监控系统之外，未能发现潜在的内幕交易和操纵行为，违反了 NASD…
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