CFTC诉前摩根大通交易员案落幕，两人被罚并禁业
汇捷资讯监管合规关注「CFTC诉前摩根大通交易员案落幕，两人被罚并禁业」。文中涉及Smith、Franklin、CFTC、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）对前摩根大通（JPMorgan）贵金属交易员Michael Nowak和Gregg Smith提起的诉讼已告结束。2025年12月22日，伊利诺伊北区法院Franklin U. Valderrama法官对该案作出了同意判决。
CFTC于2019年9月对两人提起民事执法诉讼，指控其在摩根大通任职期间，在贵金属期货市场从事幌骗、操纵和欺诈行为。该案历时多年，最终以同意判决方式解决。
关键要点
- Gregg Smith需支付20万美元民事罚款，并被永久禁止从事幌骗行为，同时被禁止从事部分交易活动三年。
- Michael Nowak需支付15万美元民事罚款，并被永久禁止从事幌骗行为，同时被禁止从事部分交易活动六个月。
- 针对两人的部分指控（第二项和第三项）被驳回且不得再诉。
- 两人均被永久禁止违反《商品交易法》第4c(a)(5)(C)条关于幌骗的规定。
影响解读
此案的结束标志着CFTC对摩根大通前交易员长达数年的执法行动告一段落。同意判决中的永久禁业和罚款体现了监管机构对幌骗等操纵行为的持续打击。该案也向市场参与者发出明确信号：监管机构将追究个人责任，即使行为发生在多年前。
此外，案件的和解可能为类似案件提供参考，即被告通过同意判决避免更严厉的处罚，同时监管机构仍能获得一定的执法效果。
关键对比
| 被告 | 民事罚款 | 永久禁止 | 禁止期限 |
|---|---|---|---|
| Gregg Smith | 20万美元 | 幌骗行为 | 3年（部分交易活动） |
| Michael Nowak | 15万美元 | 幌骗行为 | 6个月（部分交易活动） |
未来展望
随着此案结束，CFTC可能会继续关注贵金属期货市场的操纵行为，并加强对个人交易员的执法。市场参与者应加强合规意识，避免任何形式的幌骗行为。此案也提醒金融机构需加强内部监管，防止类似行为再次发生。
编辑总结
CFTC诉前摩根大通交易员案以同意判决结束，两名被告被处以罚款和禁业处罚。此案彰显了监管机构对市场操纵行为的零容忍态度，并对行业合规具有警示意义。
常见问题解答
问题：CFTC是什么机构？
回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货和期权。
问题：什么是幌骗（spoofing）？
回答：幌骗是指以取消订单为目的而下单，制造虚假的买卖兴趣，误导其他市场参与者。
问题：本案的被告是谁？
回答：被告是前摩根大通贵金属交易员Michael Nowak和Gregg Smith。
问题：他们被处罚了什么？
回答：Smith被罚20万美元，Nowak被罚15万美元，两人均被永久禁止从事幌骗行为，并分别被禁止从事部分交易活动三年和六个月。
问题：此案何时结束？
回答：2025年12月22日，法院作出同意判决，案件结束。
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