FCA结束对Mirabella Advisors调查，未发现需进一步行动违规
英国金融行为监管局（FCA）于2025年12月15日更新了对Mirabella Advisors LLP的调查结果。该调查始于2021年5月4日，针对Mirabella作为主公司对指定代表Greensill Capital Securities Limited的监督。FCA审查后未发现Mirabella存在需进一步�…
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FCA研究揭露英国投资养老金骗局：80万人受损推出公司资质查询工具防诈
研究发现骗局渠道资质查询工具预防措施专家建议研究发现根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，在截至2024年5月的12个月内，约有80万人报告因投资或养老金相关骗局遭受金钱损失。这一数据凸显了金…
CySEC对UBK Markets开出1万欧元罚单：投资公司未及时响应监管检查
事件概述违规细节和解影响公司背景类似案例对比事件概述根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）UBK Markets Ltd达成和解协议。该协议涉及该公司可能违反相…
FINRA对Flow Traders美国机构交易公司处以7.5万美元罚款，指其报告违规
Flow Traders U.S. Institutional Trading LLC 已同意支付7.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2019年7月至2023年1月期间，该公司向TRACE系统不准确地报告了超过1…
FCA对Nationwide处以4400万英镑罚款，因金融犯罪控制不力
英国金融行为监管局（FCA）对Nationwide Building Society处以4400万英镑罚款，因其在2016年10月至2021年7月期间反金融犯罪系统和控制存在缺陷。Nationwide未能对个人活期账户客户进行有效的尽职调…
CySEC 与 UBK Markets 达成 1 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 12 月 12 日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）UBK Markets Ltd 达成和解协议。该和解涉及 UBK Markets 可能违反《2009 年塞浦路斯证券交易委员会法》第…
FINRA对Moomoo Financial处以12.5万美元罚款
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款，并接受谴责和整改承诺。该公司在2019年6月至2023年3月期间未能建立合理的监管系统，导致大量期权头寸未按规定向大额期权头寸报告（…
ASIC 暂停 MW Planning 的 AFS 牌照至 2026 年 6 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 MW Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2026 年 6 月 8 日。ASIC 指出，该公司在现有负责经理 Robert John Tohill 被禁…
AUSTRAC 对 Castra Licensee 和 Princeton Securities 提起民事诉讼
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）因 Castra Licensee Pty Ltd 和 Princeton Securities (NSW) Pty Ltd 未提交2023年度合规报告，违反《2006年反洗钱与反恐融资法》，已…
APRA对HESTA附加牌照条件，因外包管理过渡引发服务中断
澳大利亚审慎监管局（APRA）对H.E.S.T Australia Ltd（HESTA）附加了牌照条件，原因是在其外包管理服务提供商过渡期间，出现了严重的会员服务中断，并暴露了风险管理与董事会治理方面的缺陷。HESTA是澳大利亚最大的养老…
新西兰夫妇因庞氏骗局被判监禁，涉案近400万纽元
新西兰严重欺诈办公室（SFO）起诉的一对夫妇因参与庞氏骗局，在基督城高等法院被判监禁。Thomas Alexander Kokouri Tuira（又名Alex Tuira）被判六年四个月监禁，Aroha Awhinanui Tuira被…
SEC 对 Oppenheimer & Co 取得最终判决，涉市政债有限发行豁免违规
美国证券交易委员会（SEC）已对 Oppenheimer & Co 取得最终判决。纽约南区联邦法院法官 Dale E. Ho 于 2025 年 12 月 10 日签署判决，永久禁止 Oppenheimer 在未满足 Rule 15c2-1…
香港证监会谴责并罚款EFG Bank 1085万美元 因监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对EFG Bank AG作出谴责并处以1085万美元罚款，因其在2015年1月至2020年12月期间发生产品尽职调查、记录保存及延迟汇报方面的缺失。调查源于EFG自我报告及香港金融管理局（HKMA）转…
Verena Ross 宣布不再连任 ESMA 主席，任期至2026年10月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2025年12月10日宣布，现任主席 Verena Ross 决定不再连任第二个任期。她将继续担任主席直至2026年10月31日合同结束。ESMA 将启动新主席遴选程序。Ross 自2021年11月1日上…
FCA推出Firm Checker工具，助力消费者防范金融诈骗
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，截至2024年5月的12个月内，约80万人报告因投资或养老金相关诈骗而蒙受损失。为打击此类金融犯罪，FCA于2025年12月10日推出Firm Checker工具，帮助消费者核实金融服务公司是否获…
ASIC对Diversa Trustees提起民事诉讼，指控其First Guardian基金尽职调查失职
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Diversa Trustees Limited提起民事诉讼，指控其在First Guardian Master Fund的投资中未能进行充分尽职调查和持续监控，并违反自身设定的50%持仓限制。20…
ASIC 申请法院禁令：Spice Capital 及 Colin Oxlade 涉嫌无牌金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，寻求对 Spice Capital Partners Pty Ltd 及其创始人兼首席执行官 Colin Oxlade 发布限制令，禁止其从事无牌金融服务活动。ASIC 指控该公司…
澳大利亚联邦银行因涉嫌违反消费者数据权规则支付79.2万澳元罚款
澳大利亚联邦银行（CBA）因涉嫌违反消费者数据权（CDR）规则，向澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）支付了总计79.2万澳元的罚款。ACCC称CBA未能为部分商业客户和合伙企业启用数据共享，导致客户无法访问CDR支持的服务。CBA已合…
FINRA 对 J. Alden Associates 处以 4 万美元罚款，指控其违反监管规定
J. Alden Associates, Inc 已同意支付 4 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2021 年 11 月至 2024 年 5 月期间违反多项监管要求，涉及财务运营、报告、记录保存�…
英国FCA正式启动AI Live Testing沙盒：NatWest、Monzo、Santander等首批入场
项目概述首批8家参与机构名单当前主要AI应用场景FCA提供的专属支持第二期申请时间表项目概述根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）正式推出AI Live Testing真实环境AI测试计划，与头部金融机构合…