FINRA对Mundial Financial Group处以10万美元罚款
Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动，违反FINRA规则1210、NASD规则1021和1031以及FINRA规则2010。此外…
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