FINRA对Clear Street处以17.5万美元罚款
Clear Street LLC因未能准确计算多腿期权订单，错误标记大量订单来源代码，并与FINRA达成和解，同意支付17.5万美元罚款并接受谴责
监管合规最新报道 Regulation
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NFA 责令 Alggoritmica Portfolio Management 退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Alggoritmica Portfolio Management LLC 退出 NFA 会员资格，且不得重新申请。该公司唯一负责人 Lino David Flores Hidalgo 也被要求退出会员资…
APRA对Equity Trustees Superannuation施加额外许可条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Equity Trustees Superannuation Limited（ETSL）施加额外许可条件，以解决其投资治理框架和实践中的审慎关切，包括对平台投资选项的监督。ETSL作为11家可注册超级年金…
CySEC 对五家未授权投资实体发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年12月18日公开警告公众，不要与五家未获授权的投资实体进行交易。这些实体通过特定网站运营，但均未依据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC 建…
汇丰前副总裁因内幕交易获刑两个月 罚款28.95万港元
香港东区裁判法院今日判处汇丰香港投资者服务有限公司前副总裁蔡振威（Choi Chun Wai）两个月监禁，因其在ENM Holdings Limited股份中进行内幕交易。蔡振威被罚款289,500港元，相当于其避免的损失，并须支付证监会…
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站，累计封锁达1522个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站。其中四个网站提供非法的金融工具投资服务，另一个网站宣传未经授权的交易平台，并滥用共和国总统塞尔焦·马塔雷拉及意大利能源公司的形象。自2019年7月获得封锁权以来，C…
CFTC 对 Robert Narvett 欺诈案获法院同意令，赔偿逾18.5万美元并终身禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，威斯康星州东区联邦地区法院对 Robert Narvett 作出同意令，要求其向欺诈受害者支付超过18.5万美元赔偿，并永久禁止其交易及在CFTC注册。该命令了结了CFTC于2021年3月提起的执法…
澳洲法院任命接管人接管First Mutual Private Equity资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对First Mutual Private Equity Pty Ltd及其董事Gregory Raymond Cotton涉嫌滥用投资者资金展开调查，联邦法院已任命Deloitte SRT Pty…
FINRA 对 Spartan Capital Securities 提出欺诈指控
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities, LLC 提起投诉，指控其在超过四年时间内通过广泛的过度交易和频繁交易欺诈客户，产生数百万美元收入并给客户造成数百万美元损失。投诉称，该公司业务模式…
CFTC 与 Logista Advisors 达成和解 撤销市场操纵诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）与 Logista Advisors LLC 及 Andrew Harris Serotta 达成协议，同意撤销带有偏见地驳回诉讼。该诉讼于2023年9月提起，指控被告在2020年初通过数百笔意图撤销的订…
SEC对Artur Khachatryan提起操纵性股票交易指控并达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2025年12月16日对加利福尼亚州居民Artur Khachatryan提起和解指控，指控其在两年内通过“幌骗”（spoofing）手段操纵股票交易，非法获利约373,885美元。Khachatryan既不…
香港法院判处中国全通前高管黄玉兰八个月监禁，涉虚假交易
香港沙田裁判法院于2025年12月17日判处中国全通（控股）有限公司前行政主管黄玉兰（Wong Yuk Lan）八个月监禁，并命令其支付香港证监会（SFC）的调查费用。黄玉兰因进行虚假交易，于2025年12月3日被法院裁定罪名成立，自定罪…
香港证监会获法院命令冻结Teamway疑似影子董事1.01亿港元资产
香港证监会已向原讼法庭取得针对Teamway International Group Holdings Limited疑似影子董事吴国辉（Ng Kwok Fai Ng）的资产冻结令，冻结其个人银行账户内超过1.01亿港元现金。该命令与证监…
CySEC 警告四家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年12月16日发布警告，提醒公众不要与四家未获授权的投资公司进行交易。监管机构指出，这些实体未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC建议投资…
FCA就英国加密规则新提案征求意见
英国金融行为监管局（FCA）于2025年12月16日宣布，就塑造英国加密规则的新提案公开征求意见。提案旨在构建开放、可持续且具竞争力的加密市场，在鼓励创新的同时确保投资者充分认知风险。FCA此前已就稳定币、加密资产托管等议题咨询，后续还将…
德国监管机构命令渣打银行德国分行整改业务组织缺陷
德国联邦金融监管局（BaFin）已下令要求总部位于法兰克福的渣打银行德国分行（Standard Chartered Bank AG）确保其业务组织符合规范。2025年第一季度特别审计发现，该行在贷款发放和风险承受能力确定流程等方面存在组织…
ESMA维持对LCH Limited和LME Clear Limited的认可，分别列为二级和一级CCP
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2025年12月16日确认，将维持对英国中央对手方LCH Limited和LME Clear Limited的认可。这一决定基于EMIR第25(5)(b)条，ESMA评估了二者最初获得认可的条件是否仍满足…
FINRA对Kingswood Capital Partners处以15万美元罚款
Kingswood Capital Partners, LLC 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年3月至6月期间，该公司未能合理监督前注册代表向三位老年客户推荐非流动性另类投资，也未建立并维…
新西兰FMA确认调查Chance Voight，法院指定PwC为六家实体临时清算人
新西兰金融市场管理局（FMA）正在调查总部位于基督城的Chance Voight投资公司及其子公司和相关人员。在FMA申请对六家Chance Voight实体指定临时清算人后，法院已任命PwC新西兰的Malcolm Hollis、John…
意大利CONSOB下令封锁10个非法投资网站，累计达1517个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁10个未经授权的投资网站。其中6个网站非法提供金融工具投资服务，1个网站通过不当使用意大利公众人物——总理焦尔吉娅·梅洛尼和记者西格弗里多·拉努奇的引用和图像来推广未经授权的交易平台。此外…