AUSTRAC 责令对支付平台 Airwallex 进行外部审计
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）已下令任命外部审计师，评估支付平台 Airwallex Designated Business Group（Airwallex DBG）是否履行其反洗钱与反恐融资（AML/CTF）义务。AUSTRAC 对该公司交易监控计划、客户身份识别及可疑事项报告等方面存在合规担忧。审计…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC起诉投资顾问Joel B. Sofia，欺诈致客户损失超160万美元
美国证券交易委员会（SEC）对投资顾问Joel B. Sofia提起投诉，指控其在2019年7月至2023年1月期间，通过虚假陈述专业背景、保证不亏损及虚构交易软件等手段欺诈客户，导致客户损失超过160万美元。SEC寻求永久禁令及民事罚款
香港证监会获法院命令：Superb Summit前董事及高管须赔偿5.95亿港元
香港证监会（SFC）在原讼法庭取得针对Superb Summit International Group Limited三名前董事及高级行政人员的赔偿令，三人须向公司赔偿合共5.95亿港元。法院同时判处杨东军取消资格15年，吴涛及陈景松取…
CySEC 2025年对塞浦路斯投资公司进行约600次检查，罚款总额达230万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席 George Theocharides 在2026年1月21日的新闻发布会上公布了2025年监管回顾与战略优先事项。2025年，CySEC对塞浦路斯投资公司（CIF）进行了约600次现场和非现场检…
FINRA对ABN AMRO Capital处以5万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
ABN AMRO Capital Markets (USA) LLC 因在2023年11月至2024年9月期间多次未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款并接受谴责。该公司还涉及账簿记录不准确、提交错误FOCU…
SEC对FamilyWealth Advisers提起和解指控，涉免责条款与托管规则违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对两家注册投资顾问公司FamilyWealth Advisers, LLC和FamilyWealth Asset Management, LLC提起和解指控。SEC认定，两家公司在零售客户咨询协议中使用责任…
FINRA对Cetera系三家经纪商处以110万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Cetera Advisors、Cetera Wealth Services及Cetera Investment Services处以110万美元罚款，并予以谴责。监管机构认定，2019年3月至2021年8…
法庭维持FCA对Darren Antony Reynolds的禁令及203万英镑罚款
英国上级法庭维持了金融行为监管局（FCA）对Darren Antony Reynolds的禁令和罚款决定。Reynolds因在养老金转移建议中不诚实、鼓励British Steel Pension Scheme成员转移出固定收益养老金计划…
CySEC撤销VM Vita Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权 Vita Markets官网vita-markets.com受影响
事件核心回顾牌照撤销原因与法律依据VM Vita Markets Ltd公司背景对客户与合作伙伴的影响CySEC近期监管动态与行业启示编辑总结事件核心回顾根据 www.Todayusstock.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CyS…
FCA对石油钻井顾问内幕交易罚款309,843英镑
英国金融行为监管局（FCA）对石油钻井顾问Russel Gerrity处以309,843英镑罚款，因其利用内幕信息交易股票非法获利128,765英镑。Gerrity在2018年10月至2022年1月期间，利用职务获取的石油天然气发现信息…
香港证监会警示Gold Fun与AGA的AI主题可疑投资产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2026年1月16日公开警示一款由Gold Fun Corporation Limited与Angel Guardian Alliance Technology Limited（AGA）提供并推广的…
SEC 对 Hong Wang 及 Precision Clinical Consulting 提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月14日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Hong Wang（又名“John Wang”）及其控制的 Precision Clinical Consulting, LLC 在生物制药公司 C4…
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站，累计封锁数达1527个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB累计封锁的网站数量已达到1527个。意大利互联网服务提供商正在执行封锁，但实际生效可能需要数天。CONSOB提醒投资者…
SEC下令暂停JM Group证券交易 因涉嫌社交媒体操纵
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月15日下令暂停JM Group Limited（JMG）的证券交易，暂停期间为美东时间2026年1月15日凌晨4:00至2026年1月29日晚上11:59。SEC指出，此次行动源于潜在的市场操纵…
塞浦路斯监管机构撤销VM Vita Markets的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销VM Vita Markets Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2025年12月1日举行的CySEC会议上作出，并于本周早些时候公布。撤销依据是《2017年投资服务与活动及受监…
香港证监会获法院对National United Resources前执行董事罗家伟的取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已取得针对National United Resources Holdings Limited（NUR）前执行董事罗家伟的取消资格令。罗家伟被取消资格三年，不得担任香港任何上市或非上市公司的董事、清盘…
美国司法部结束对Swedbank的调查，未采取执法行动
瑞典银行Swedbank于2026年1月14日表示，美国司法部（DOJ）已结束对该行的调查，且未采取任何执法行动。该调查始于2019年，涉及Swedbank历史反洗钱工作。Swedbank特别工作组负责人兼副首席执行官Tomas Hedb…
FINRA对法国巴黎银行证券处以12.5万美元罚款
法国巴黎银行证券因未能报告场外期权头寸及监管系统缺失，与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责
FINRA 对 BNY Mellon Capital Markets 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
BNY Mellon Capital Markets, LLC 同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2024 年 5 月期间，该公司在约 1,725 笔新发行市政证券交易中，向 M…
CySEC对TrioMarkets运营方EDR Financial罚款5万欧元 2020-2024年合规问题达成和解
和解事件核心信息调查涉及的具体违规条款EDR Financial与TrioMarkets品牌概况Ghrenassia家族背景与集团布局和解对TrioMarkets运营与行业的影响分析和解事件核心信息根据 www.FXAJAX.com 报道…