FINRA对Standard Chartered Securities North America处以9.5万美元罚款
Standard Chartered Securities North America LLC（渣打证券北美公司）已同意支付9.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2021年9月至2023年3月期间，未能及时向TRACE报告约700笔公司债券交易，且监管系统存在缺陷。除罚款外，公司还同意…
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