ASIC 2020财年批准394个新澳大利亚金融服务及信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2019年7月至2020年6月许可与专业注册活动报告。期间ASIC共收到1500份申请，批准394个新AFS及信贷牌照和580份变更申请，同时撤销683个、暂停40个牌照。报告还提及《强化监管机构法案》带来的重大变化，包括自2020年2月18日起实施“适当人选”测试，以及202…
监管合规最新报道 Regulation
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Interactive Brokers 配合美国司法部反洗钱调查
电子交易巨头 Interactive Brokers Group, Inc. (NASDAQ:IBKR) 在最新提交的 10-Q 文件中披露，正配合美国司法部（DOJ）就其历史反洗钱（AML）及银行保密法实践与程序相关事宜进行的调查。此前…
ION 出售 Broadway 固定收益业务以解决 CMA 竞争担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）已接受 ION 的提议，出售 Broadway 的固定收益业务，以缓解对其已完成合并的竞争担忧。ION 和 Broadway 为银行等金融机构提供专业交易系统，用于外汇和固定收益证券交易。CMA 在 7 月的…
CySEC要求受监管公司报告与“黄金护照”持有者的关系
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，要求受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），立即审查过去五年内是否与通过塞浦路斯投资计划（CIP）获得公民身份的客户或其受益所有人存在业务关系，并于2020年11月30日前将调查结果报告…
爱尔兰央行发布MiFID II最佳执行专题检查结果，指出行业普遍存在合规缺陷
爱尔兰央行（Central Bank of Ireland）于2020年11月10日向多家投资公司发送“致CEO信”，通报了近期对MiFID II最佳执行要求合规情况的专题检查结果。检查发现，部分公司的最佳执行框架尚不成熟，存在监督监控不…
Google 因发布 LegacyFX 广告在俄罗斯再遭处罚
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）莫斯科分局裁定 Google LLC 违反广告法，因其通过 Google Adwords 分发未获俄罗斯央行牌照的 Forex 经纪商 LegacyFX 的广告。LegacyFX 无牌提供外汇服务且广告含无依据…
FINRA对Oppenheimer & Co代表Ivan Shore实施三个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Oppenheimer & Co. Inc.的注册代表Ivan Shore处以三个月停业和5000美元罚款，因其在2011年至2015年间在客户账户中进行了不适当的短期单位投资信托（UIT）交易。Shore…
香港证监会因电子交易违规对瑞信处以210万港元罚款
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对瑞士信贷证券（香港）有限公司（CSSHK）作出公开谴责并处以210万港元罚款，因其电子交易系统存在缺失。2019年2月28日，CSSHK因程序逻辑错误向市场发送16,935条错误报价，导致8,042…
英国FSCS宣布2020年5月至10月期间45家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）在2020年5月至10月期间宣布45家公司违约，这意味着更多英国消费者有望获得赔偿。与这些公司有交易且认为被欠款的消费者现在可以向FSCS提出索赔。FSCS首席执行官Caroline Rainbird表示…
美国司法部呼吁Silverton/Wintercap欺诈案受害者联系检察官办公室
美国司法部（DOJ）近日发布通知，呼吁一起微型股证券欺诈案的潜在受害者联系马萨诸塞州联邦检察官办公室。该案涉及Roger Knox等人运营的瑞士资产管理公司Silverton（后更名为Wintercap），其通过代持股东秘密控制股票，协助…
AFCA 2019/20年度报告：外汇成投资投诉焦点
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）发布2019-20年度报告，共收到80,546起投诉，月均增长14%。投资与建议类投诉增长22%，其中外汇产品投诉达759起，成为该类别中最主要的投诉对象。AFCA通过争议解决工作为消费者争取超过5,34…
CySEC提醒CIF经纪商：英国临时许可制度申请12月30日截止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向持牌零售外汇经纪商及其他CIF牌照持有者发出提醒，若希望在英国脱欧过渡期结束后继续向英国提供服务，需尽快申请英国金融行为监管局（FCA）的临时许可制度（TPR）。TPR申请窗口已于2020年9月30日…
ESMA建议投资公司避免使用人为低成本误导客户
欧洲证券和市场管理局（ESMA）更新了其关于《金融工具市场指令与法规》（MiFID II/MiFIR）下投资者保护主题实施的问答，新增三则关于产品治理的问答，旨在指导金融工具发行公司确保目标客户能够通过评估所有相关成本与收益，获取并选择最…
SEC与黑客交易案三被告达成和解 罚款共计42.5万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布与Sungjin Cho、Ivan Olefir及Capyield Systems, Ltd.达成和解。这三方被指控利用从SEC EDGAR系统窃取的非公开财报信息进行交易。Cho同意支付17.5万美元民事…
塞浦路斯证监会敦促受监管公司遵守EMIR报告要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，提醒受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），需遵守EMIR报告要求。CySEC特别强调EMIR第9(1)条，要求交易细节在合约签订、修改或终止后的下一个工作日内报告。同时，因CME集团将…
FCA推迟欧洲单一电子格式实施，以减轻疫情下发行人负担
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月5日发布政策声明，决定将欧洲单一电子格式（ESEF）相关强制要求的实施时间推迟一年。原定适用于2020年1月1日或之后开始的财年的要求，将改为适用于2021年1月1日或之后开始的财年。FCA表…
英国竞争监管机构否决FNZ/GBST合并案
英国竞争与市场管理局（CMA）于2020年11月5日发布最终报告，认定FNZ与GBST的合并引发显著竞争担忧。合并后企业将占据英国零售平台解决方案市场近半份额，成为最大供应商。CMA认为，竞争丧失可能导致投资平台及依赖这些平台管理养老金等…
FCA公布脱欧过渡期后股票交易义务应对方案
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月4日确认，若未达成相互等效性认定，将在脱欧过渡期结束后动用临时过渡权力（TTP），允许英国公司在欧盟交易场所和系统性内部化机构继续交易所有股票。FCA强调此举旨在维护市场开放与竞争，避免规则突…
CFTC指控二元期权诈骗案主谋Jared Davis违反法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控二元期权诈骗案OptionKing、OptionMint和OptionQueen的运营者Jared Davis违反法院命令。CFTC已向被告提交超过103,000份电子文件，但Davis未提供任何文件…
马耳他MFSA警告JustCoin与GlobalXpress假冒牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年11月4日发布警告，指出JustCoin Trade Limited和Global Express Trading（GXTrading Ltd）两家在线交易网站冒充MFSA牌照。MFSA表示，这…