SEC与黑客交易案三被告达成和解 罚款共计42.5万美元
汇捷资讯监管合规关注「SEC与黑客交易案三被告达成和解 罚款共计42.5万美元」。文中涉及APP、Ivan、Systems、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2020年11月5日确认，与Sungjin Cho、Ivan Olefir以及由Olefir控制的实体Capyield Systems, Ltd.达成和解。这三方此前被指控利用从SEC的EDGAR系统黑客获取的非公开企业财报信息进行交易。
该案可追溯至2019年1月，当时SEC提起诉讼，指控九名被告参与一项黑客入侵EDGAR系统并提取非公开信息用于非法交易的计划。被告包括一名乌克兰黑客、六名分别来自加利福尼亚、乌克兰和俄罗斯的个人交易者，以及两个实体。
关键要点
SEC的起诉书称，一名乌克兰黑客在2016年获取了EDGAR系统的访问权限，并提取了包含非公开财报结果的EDGAR文件。据称，在2016年7月至10月期间，Cho、Olefir和Capyield在文件从EDGAR提取后至信息公开前的狭窄时间窗口内，基于这些被盗信息进行交易。他们还涉嫌此前基于通过黑客入侵至少两家新闻通讯社服务获取的重大非公开信息进行交易。
2020年11月5日，SEC确认Cho、Olefir和Capyield同意接受最终判决，永久禁止他们违反1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5和1933年《证券法》第17(a)条的反欺诈条款。此外，Cho和Olefir同意接受行为禁令，限制他们交易美国上市证券和衍生品的能力。
处罚与和解条款
根据和解协议，Cho同意支付17.5万美元的民事罚款，Olefir和Capyield同意连带支付25万美元的罚款。SEC还将申请撤销对救济被告Kyungja Cho的诉讼，其交易行为由Sungjin Cho指导。
这些和解协议尚需法院批准。
关键对比表格
| 被告 | 罚款金额（美元） | 其他处罚 |
|---|---|---|
| Sungjin Cho | 175,000 | 行为禁令，限制交易美国上市证券和衍生品 |
| Ivan Olefir 和 Capyield Systems, Ltd. | 250,000（连带） | 行为禁令，限制交易美国上市证券和衍生品 |
影响解读
此案凸显了SEC对利用黑客手段获取非公开信息进行交易的行为持续打击。和解协议中的行为禁令和罚款向市场传递了警示信号，表明监管机构将追究此类违法交易的责任。同时，SEC撤销对Kyungja Cho的诉讼，显示其在和解中考虑了具体角色和配合程度。
未来展望
该和解协议需经法院批准方能生效。若获批准，此案对三名被告的指控将了结。SEC将继续推进对剩余被告的诉讼，此案也提醒市场参与者，利用非公开信息交易将面临严厉处罚。
编辑总结
SEC与Cho、Olefir及Capyield的和解标志着这起黑客交易案的部分被告同意接受处罚。案件核心在于利用从EDGAR系统窃取的非公开财报信息进行非法交易，违反了证券法的反欺诈条款。和解条款包括罚款和行为禁令，尚待法院批准。此案反映了监管机构对网络黑客与内幕交易结合行为的关注。
常见问题解答
问题：SEC指控这三名被告什么行为？
回答：SEC指控Sungjin Cho、Ivan Olefir和Capyield Systems, Ltd.利用从SEC EDGAR系统黑客获取的非公开企业财报信息进行交易，违反了证券法的反欺诈条款。
问题：和解协议中被告需要支付多少罚款？
回答：Sungjin Cho同意支付17.5万美元民事罚款，Ivan Olefir和Capyield Systems, Ltd.同意连带支付25万美元罚款。
问题：除了罚款，被告还面临哪些处罚？
回答：Cho和Olefir同意接受行为禁令，限制他们交易美国上市证券和衍生品的能力。此外，所有被告均被永久禁止违反相关反欺诈条款。
问题：此案最初何时提起？涉及多少被告？
回答：SEC于2019年1月提起诉讼，最初指控九名被告，包括一名乌克兰黑客、六名个人交易者和两个实体。
问题：和解协议是否已经生效？
回答：和解协议尚需法院批准方能生效。SEC表示将申请撤销对救济被告Kyungja Cho的诉讼。
关键词：APP, Ivan, Systems, LTD, SEC, 俄罗斯, 美国
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