SEC指控七人涉嫌未注册经纪商操作锅炉房骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2020年10月26日向加州中区联邦地区法院提起诉讼，指控Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean O’Neal、Michael Raynor和Lee Sobel七人在2015年10月至2019年11月期…
监管合规最新报道 Regulation
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澳大利亚法院下令暂停 Maxwell Financial Services 和 Asset Capital Holdings 网站
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已获得法院针对 Matthew Alan Beresford 以及 Maxwell Financial Services 和 Asset Capital Holdings 的禁令。2020年1…
西太平洋银行预计2020下半年收益因重大事项减少12.2亿澳元
西太平洋银行（Westpac）今日宣布，其2020年下半年现金收益将因重大事项减少12.2亿澳元（税后），法定净利润也将受到同等影响。这些事项包括与AUSTRAC诉讼相关的额外拨备、商誉及无形资产减记等，预计将使其CET1资本充足率下降2…
CFTC与TFS-ICAP就欺诈案达成原则性和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）与交易商间经纪商TFS-ICAP可能即将了结欺诈诉讼。2020年10月23日，CFTC向纽约南区法院提交信函，称执法部门与所有被告已达成原则性和解协议，并商定了拟议同意令的措辞。该同意令需经委员会批准，若…
意大利Consob下令封禁6个非法投资网站，总数达312个
意大利公司与交易所委员会（Consob）最新周报显示，其已下令封禁6个非法提供金融服务的网站。自2019年“增长法令”生效以来，Consob累计封禁网站数量已达312个。监管机构利用该法令赋予的权力，要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问…
SEC撤销Vortex Blockchain Technologies证券注册
美国证券交易委员会（SEC）已接受Vortex Blockchain Technologies Inc.（VXBT）提交的和解提议，决定撤销其证券注册。原因是该公司自2019年12月31日结束的期间以来，未能向委员会提交任何定期报告，违反…
Tradenet Capital Markets 同意停止令以和解 SEC 指控
美国证券交易委员会（SEC）指控以色列公司 Tradenet Capital Markets Ltd. 在未注册的情况下向超过5000名零售投资者提供和出售基于证券的掉期，且未在注册的国家交易所进行交易。Tradenet 既不承认也不否认…
ASIC 出台 30 倍杠杆上限，与欧盟监管看齐
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于 2020 年 10 月 23 日发布产品干预令，对向零售客户发行和分销差价合约（CFD）施加限制，包括将杠杆上限设为 30 倍，新规将于 2021 年 3 月底生效，并试行 18 个月。此举与英国…
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬1.74亿美元
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬总额约1.74亿美元。此前高盛与多国监管机构达成和解，总金额超29亿美元。高盛董事会决定对三名涉事前员工追回约7600万美元，五名前高管放弃2011年长期绩效激励计划奖励约6700万美元，现任CEO、C…
美国司法部反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer保释候审，称其存在潜逃风险
美国司法部（DOJ）反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer在就监禁判决提出上诉期间寻求保释，坚称其未能证明自己不存在潜逃风险。Aiyer因外汇市场操纵被判处八个月监禁，定于2020年12月4日入狱。司法部指出，Aiyer非美国公…
SteelEye 整合 Refinitiv 多资产市场数据，强化合规科技套件
伦敦合规科技与数据分析公司 SteelEye 宣布将 Refinitiv 市场数据整合至其平台。Refinitiv 每秒提供 730 万次价格更新，覆盖超 8400 万种工具，日实时定价数据达 2.5TB。此举使 SteelEye 参考数…
瑞士FINMA修订1MDB案中BSI的利润没收金额
瑞士金融市场监管局（FINMA）今日宣布，已修订针对BSI在1MDB执法案件中的利润没收估算。FINMA将没收金额从最初的9500万瑞士法郎调整为7000万瑞士法郎。此次调整考虑了与违反监管法密切相关的银行收入和成本，并参考了包括2019…
香港证监会因1MDB债券发行失误 对高盛亚洲罚款3.5亿美元
香港证监会（SFC）对高盛（亚洲）有限责任公司处以3.5亿美元罚款，因其在1MDB债券发行中管理监督、风险、合规及反洗钱控制存在缺失，导致1MDB筹集的65亿美元中有26亿美元被挪用。高盛亚洲作为亚洲合规控制中心，深度参与三笔债券发行，并…
FSCS 对 London Capital & Finance 客户赔付超 3810 万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）更新了针对已倒闭的 London Capital & Finance（LCF）客户的赔付进展。截至 2020 年 10 月 22 日，FSCS 已向 LCF 客户支付超过 3810 万英镑的赔偿金，较 20…
CySEC与Key Way Investments达成12万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Key Way Investments Ltd达成12万欧元和解协议，以了结其可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的行为。此次和解源于2019年6月的现场检查，评估该…
SEC指控高盛违反FCPA 涉1MDB贿赂案
美国证券交易委员会（SEC）指控高盛集团在1MDB贿赂案中违反《反海外腐败法》。高盛同意支付超29亿美元，其中超10亿美元用于和解SEC指控。SEC称高盛前高管通过第三方中介贿赂马来西亚和阿布扎比官员，以获取1MDB的债券承销业务。此外…
法国兴业证券澳大利亚公司违反客户资金规则被罚3万澳元
法国兴业银行旗下澳大利亚证券子公司Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL)因违反客户资金义务，被悉尼地方法院判处3万澳元罚款。该公司对四项违反《公司法》的指控认罪，涉及未…
澳大利亚联邦法院批准西太平洋银行与AUSTRAC和解协议，罚款13亿澳元
澳大利亚联邦法院今日批准了西太平洋银行（Westpac）与澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）达成的协议，西太平洋银行将因违反《2006年反洗钱和反恐融资法》支付13亿澳元罚款。这是澳大利亚历史上最高的民事罚款，反映了西太平洋银行…
CapFi将CEO个人开支列为业务支出，遭FINRA罚款1.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对CapFi Financial Partners LLC处以1.5万美元罚款，原因是该公司CEO在2016年2月至2018年2月期间使用公司信用卡和银行账户支付约26.5万美元个人开支，包括为家人购买机票和…
塞浦路斯监管机构撤销Alfa Capital Holdings的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年10月5日会议决定，撤销Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号025/04。该决定基于公司明确放弃授权的意愿，依据《201…