CySEC提醒CIF经纪商：英国临时许可制度申请12月30日截止

汇捷资讯监管合规关注「CySEC提醒CIF经纪商：英国临时许可制度申请12月30日截止」。文中涉及APP、TPR、EEA、CIFs。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年11月6日发布通知，提醒所有受监管实体，包括零售外汇经纪商及其他CIF牌照持有者，若希望在英国脱欧过渡期结束后继续向英国提供服务，需尽快采取行动。英国已于2020年1月31日正式脱离欧盟，并进入过渡期，该过渡期将持续至2020年12月31日。在此期间，欧盟持牌公司仍可继续向英国提供服务，但过渡期结束后，若未获得英国金融行为监管局（FCA）的正式授权，则必须通过英国的临时许可制度（TPR）获得许可，才能继续在英国开展业务。

关键要点

• TPR申请窗口重新开放：英国FCA于2020年9月30日重新开放TPR通知窗口，欧盟持牌公司需在2020年12月30日前提交申请。
• 过渡期即将结束：英国脱欧过渡期将于2020年12月31日结束，此后欧盟牌照通行权将失效。
• TPR的作用：TPR旨在确保欧洲经济区（EEA）公司及其管理的投资基金在过渡期结束后，能够继续通过入境通行证在英国运营，直至获得FCA全面授权。
• FCA咨询文件：FCA已发布咨询文件CP20/20，阐述其对国际公司提供金融服务的总体方法，并计划在咨询后发布最终文件。
• CySEC提醒对象：包括CIFs、UCITS管理公司、内部管理的UCITS、持牌AIFMs、内部管理的AIFs、注册AIFMs以及管理EuVECA或EuSEF的AIFMs等。

影响解读

对于在塞浦路斯注册并持有CIF牌照的零售外汇经纪商而言，若未能在2020年12月30日前提交TPR申请，过渡期结束后将无法继续在英国提供受监管服务。这可能导致部分经纪商失去英国客户或需要重新调整业务结构。此外，未获FCA正式授权的公司需通过TPR获得临时许可，并在等待FCA审核期间遵守现有许可范围。长期来看，若英欧未达成新的协议，欧盟与英国之间的牌照通行权将完全消失，公司需在两地分别设立实体并申请牌照。

关键对比表格

未来展望

随着过渡期结束，英欧金融服务业将面临新的监管格局。FCA计划在咨询后发布最终文件，明确对国际公司的监管方法。对于希望在英国和欧盟同时开展业务的经纪商，可能需要设立双重实体并分别申请牌照。CySEC将继续关注事态发展，并提醒受监管实体及时跟进FCA的最新要求。未来，英欧双方能否达成等效性协议将影响牌照通行权的恢复，但目前企业需做好无协议的准备。

编辑总结

CySEC的提醒凸显了英国脱欧对欧盟金融服务业的深远影响。对于在塞浦路斯持牌的零售外汇经纪商而言，时间紧迫，需在2020年12月30日前完成TPR申请，以确保过渡期后仍能服务英国客户。建议相关公司密切关注FCA的咨询文件及最终规则，并评估是否需要调整业务架构。黄金形态通APP 将持续跟踪报道。