CySEC要求受监管公司报告与“黄金护照”持有者的关系

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布通函，要求其监管的实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），报告与所谓“黄金护照”持有者的业务关系。这一举措是在欧盟当局对塞浦路斯投资计划（CIP）采取行动后推出的。

塞浦路斯投资计划允许符合条件的申请人通过房地产投资获得塞浦路斯公民身份，最低投资额为220万欧元，通常在六个月内即可获得护照。然而，该计划因可能涉及洗钱和腐败风险而备受争议，最终于2020年10月被废除。

关键要点

CySEC在通函中提醒受监管实体，根据2007年《预防和打击洗钱及恐怖主义融资法》第58条，必须采取与自身性质及规模相称的适当政策、控制措施和程序，以有效缓解和管理洗钱及恐怖主义融资风险。

此外，根据该法第58A条，受监管实体必须采取适当步骤识别和评估其面临的洗钱和恐怖主义融资风险，考虑客户、国家/地理区域、产品、服务、交易或交付渠道等风险因素。

根据第68B条，受监管实体必须建立系统和程序，以便及时回应塞浦路斯金融情报单位（MOKAS）和CySEC的询问，确认是否在过去五年内与特定人员保持业务关系及关系类型。

影响解读

CySEC要求受监管实体立即审查其记录，以识别在过去五年内是否与通过CIP获得塞浦路斯公民身份的客户和/或客户受益所有人（包括其配偶和/或子女）存在业务关系。受监管实体，特别是根据该法第58D条指定的董事会成员（负责执行该法及据此发布的指令和/或通函的规定），必须将调查结果报告给CySEC。

报告截止日期为2020年11月30日，信息需发送至 aml@cysec.gov.cy。此举可能增加受监管实体的合规负担，并可能导致与“黄金护照”持有者相关的业务关系受到更严格的审查。

关键对比

未来展望

随着“黄金护照”计划的废除，CySEC此举可能预示着对投资移民相关业务的监管将进一步加强。受监管实体需确保其反洗钱和反恐融资框架的有效性，并准备应对可能的后续检查或要求。其他欧盟成员国也可能采取类似措施，以符合欧盟反洗钱指令的要求。

编辑总结

CySEC的最新通函强调了受监管实体在与“黄金护照”持有者建立业务关系时面临的合规义务。随着欧盟对投资移民计划的审查趋严，金融机构需加强尽职调查，确保符合反洗钱法规，并及时向监管机构报告相关业务关系。