香港金融科技概念验证补贴计划将于2021年2月26日起接受申请
香港财经事务及库务局（FSTB）宣布，金融科技概念验证补贴计划（PoC Scheme）将于2021年2月26日至6月30日接受申请。该计划旨在鼓励传统金融机构与金融科技公司合作，开展创新金融服务产品的概念验证项目。每个获批项目最高可获10万港元一次性直接补贴，涉及跨境或跨领域应用的复杂项目最高可获15万港元。政府已拨…
监管合规最新报道 Regulation
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俄罗斯外汇经纪商 Otkritie Capital 放弃 CySEC 牌照
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布，已撤销 Otkritie Capital Cyprus Ltd 的 CIF 牌照，原因是该公司明确决定放弃牌照。Otkritie Capital Cyprus Ltd 由俄罗斯 Otkritie F…
Broadridge与SLIB合作推出法国市场SRD II解决方案
金融科技公司Broadridge Financial Solutions与法国软件供应商SLIB合作，为法国中介机构提供跨境代理投票解决方案，以符合股东权利指令II（SRD II）要求。该方案基于Broadridge全球代理投票平台，连接…
美国司法部申请延期一个月 二元期权诈骗犯Lee Elbaz上诉案再推迟
美国司法部近日向第四巡回上诉法院申请延期一个月提交答辩状，导致二元期权诈骗犯、前Yukom Communications首席执行官Lee Elbaz的上诉案再度推迟。Elbaz因参与针对美国及全球投资者的二元期权欺诈计划被判处240个月监…
FINRA对LPL Financial处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与LPL Financial LLC达成和解，LPL同意支付650万美元罚款并接受谴责。LPL在记录保存、指纹筛查及合并报告监管方面存在系统性缺失，影响至少8700万条记录，并导致超过150万条客户通信被永久…
ESMA撤销四家英国贸易存储库注册，英国信用评级机构同日被撤
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年1月4日宣布，撤销四家英国贸易存储库（TRs）的注册，同时撤销六家英国信用评级机构（CRAs）的注册。此举意味着英国实体在脱欧过渡期结束后，不能再为欧盟衍生品和证券融资交易提供报告服务，英国信用…
Worden Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款150万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对Worden Capital Management LLC处以超过150万美元的制裁，其中包括向客户返还约120万美元的赔偿金，以及35万美元的罚款。FINRA发现，2015年1月至2019年10月期间…
汇丰、渣打等六家银行被列为香港系统重要性机构
香港金融管理局（HKMA）于2020年12月30日宣布完成年度评估，认定本地系统重要性认可机构（D-SIBs）名单与一年前保持不变，仍为六家，包括汇丰和渣打。被指定为D-SIB的机构需在正式通知后12个月内，将较高损失吸收能力（HLA）要…
德国BaFin：英国脱欧过渡期结束，企业需为范式转变做好准备
德国联邦金融监管局（BaFin）就英国脱欧过渡期结束发布声明，提醒公民、企业和公共管理部门为范式转变做好准备。2020年12月31日过渡期结束后，英国将被视为第三国，总部位于英国的金融服务提供商将无法再使用欧洲护照在EEA提供跨境服务。B…
SEC 获法院对市场操纵案主谋 Joseph Taub 的最终判决
美国新泽西州联邦地区法院于2020年12月28日对 Joseph Taub 作出最终同意判决。SEC 指控其利用多个证券账户制造虚假交易活跃假象，低买高卖非法获利。Taub 在平行刑事案中认罪，被判18个月监禁、没收1710万美元及赔偿3…
CFTC 称仍无法联系未注册外汇经纪商 PaxForex
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对未注册外汇经纪商 PaxForex 采取行动三个月后，仍未能与这家离岸公司的代表取得任何联系。CFTC 正依据《海牙公约》通过圣文森特和格林纳丁斯及英国中央机关继续送达法律文书，法院已批准将送达期限延…
奥地利FMA：2020年加密货币骗局占金融欺诈半数
奥地利金融市场管理局（FMA）2020年收到594起金融欺诈投诉，创历史新高，平均每人损失约4.2万欧元。约60%的受害者通过互联网被骗，40%通过电话（冷呼叫）被骗。约一半的欺诈方法涉及加密资产投资。FMA警告称，低利率环境和数字化转型…
SEC接近了结与庞氏骗局共犯Renwick Haddow相关的欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）正接近了结针对Savraj Gata-Aura的欺诈案，Gata-Aura是庞氏骗局操盘手Renwick Haddow的共犯之一。SEC在提交给纽约南区法院的最新状态报告中表示，已与Gata-Aura达成原则性…
新泽西州监管机构撤销First Standard Financial两名代理人注册
新泽西州证券局持续调查已倒闭的First Standard Financial Company，本月早些时候该公司同意交出约40万美元流动资产用于投资者赔偿。该局此前已撤销其经纪自营商注册，并今日进一步撤销两名参与非法交易计划的代理人注�…
英国竞争监管机构将重新考虑FNZ/GBST合并案
英国竞争与市场管理局（CMA）在2020年11月否决FNZ与GBST合并后，因FNZ向竞争上诉法庭（CAT）提出申请，CMA发现市场份额计算可能存在错误，决定请求CAT将案件发回重新考虑。该合并原被认定可能削弱英国零售平台解决方案市场竞争…
CFTC审查ErisX的RSBIX NFL期货合约
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Eris Exchange, LLC（ErisX）自我认证的RSBIX NFL期货合约启动审查。ErisX提交的三份合约分别基于胜负盘、分差和总分，CFTC认为这些合约可能涉及赌博等非法活动，要求Er…
美国证券交易员Joseph Taub因市场操纵和税务欺诈被判18个月监禁
美国新泽西州证券交易员Joseph Taub因参与市场操纵和税务欺诈计划，非法获利超过1700万美元，于2020年12月22日被判处18个月监禁。Taub通过秘密控制的数十个账户协调交易，使用“稻草账户”隐藏身份，并采用基于走势和基于订单…
香港证监会因内部监控缺失及未及时报告沽空对富昌证券罚款360万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月23日宣布，对富昌证券有限公司（Fulbright Securities Limited）处以360万港元罚款。处罚源于该公司在沽空方面的内部监控缺失，以及未能及时向证监会报告相关的…
纽约法院终止SEC对交易员George Nikas的内幕交易案，和解罚款530万美元
纽约南区法院法官Colleen McMahon于2020年12月22日签署命令，终止了美国证券交易委员会（SEC）针对一国际内幕交易计划中最后一名被告George Nikas的案件。Nikas与SEC达成和解，被永久禁止违反《1934年证…
SEC 对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月22日向纽约南区法院对23岁的 Stefan Qin 提起欺诈诉讼，指控其利用虚假陈述和承诺，诱使投资者投资其控制的 Virgil Sigma Fund LP 和 VQR Multistrat…