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SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky,为1 Global Capital非法募资超520万美元

SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky,为1 Global Capital非法募资超520万美元

美国证券交易委员会(SEC)于2020年12月14日对Roger E. Dobrovodsky提起诉讼,指控其在2017年3月至2018年7月期间作为未注册经纪人,为1 Global Capital, LLC募集超过520万美元资金,并从中赚取至少317,690美元佣金。1 Global及其CEO Carl Rude…

·监管合规

关键词:Roger E, Dobrovodsky, APP, LLC, Carl, SEC, 美国

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