FCA对Charles Schwab UK处以896万英镑罚款，因客户资产保护与合规失误
英国金融行为监管局（FCA）对Charles Schwab UK Ltd（CSUK）处以896万英镑罚款，因其在2017年8月至2019年4月期间未能充分保护客户资产、未经许可从事受监管活动，并向FCA作出虚假陈述。客户资金被转移至美国关联公司Charles Schwab & Co., Inc.的一般资金池，影响所有…
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