Cormark与Virtu ITG Canada因违反SEC卖空规则合计支付100万美元和解
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于周一宣布，已与Cormark Securities Inc.和ITG Canada Corp.（现更名为Virtu ITG Canada Corp.）达成和解。这两家总部位于加拿大的经纪交易商被指控提供错误的订单标记信息，导致一家执行经纪商多次违反《卖空规则》（Regulation SHO）。
SEC指出，在2016年8月至2017年10月期间，Cormark和ITG Canada导致来自同一家对冲基金的200多笔卖单被错误标记为“多头”，总销售额超过6.6亿美元。这一行为违反了《卖空规则》第200(g)条。
关键要点
SEC的指令进一步发现，Cormark和ITG Canada向该对冲基金的执行经纪商提供了错误的订单标记信息，导致该经纪商将对冲基金的卖单错误标记为“多头”。指令还指出，Cormark和ITG Canada依赖客户关于订单已正确标记为“多头”的保证是不合理的，因为两家经纪商都已注意到该客户多次未能在结算日交付证券。
由于对冲基金的卖单实际上是卖空，Cormark和ITG Canada的错误订单标记信息还导致执行经纪商在未借入或定位股票的情况下执行卖空，违反了《卖空规则》第203(b)(1)条。
影响解读
此次和解凸显了SEC对卖空交易合规性的持续关注。错误标记订单不仅扰乱市场秩序，还可能掩盖裸卖空行为，增加结算风险。对于经纪商而言，此案警示其必须建立严格的订单审核机制，不能仅依赖客户声明，尤其当客户存在历史违规记录时。
此外，执行经纪商因依赖错误信息而违规，也提醒市场参与者需加强尽职调查，确保订单标记准确无误。
关键对比
| 公司 | 罚款金额 | 和解条件 |
|---|---|---|
| Cormark Securities Inc. | 80万美元 | 停止并终止违反《卖空规则》第200(g)和203(b)(1)条 |
| ITG Canada Corp.（现Virtu ITG Canada Corp.） | 20万美元 | 停止并终止违反《卖空规则》第200(g)和203(b)(1)条 |
未来展望
随着SEC对市场操纵和合规漏洞的打击力度加大，经纪商可能面临更严格的审查。行业预计将加强订单标记系统的自动化与监控，以减少人为错误。同时，跨境监管合作或进一步深化，确保加拿大经纪商在美国市场的合规运营。
编辑总结
本次和解金额虽不高，但信号意义显著：SEC将继续追究导致市场违规的源头行为，即使是非故意的错误标记。经纪商应引以为戒，完善内部风控，避免因依赖客户信息而卷入监管处罚。
常见问题解答
问题：Cormark和ITG Canada被指控做了什么？
回答：它们被指控提供错误的订单标记信息，导致一家对冲基金的卖单被错误标记为“多头”，并致使执行经纪商在未借入股票的情况下执行卖空，违反了《卖空规则》。
问题：罚款总额是多少？
回答：Cormark同意支付80万美元罚款，ITG Canada同意支付20万美元罚款，总计100万美元。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：根据SEC的指令，违规行为发生在2016年8月至2017年10月期间。
问题：两家公司是否承认了指控？
回答：在不承认也不否认调查结果的情况下，两家公司同意停止并终止违反《卖空规则》第200(g)和203(b)(1)条的行为。
问题：ITG Canada现在叫什么名字？
回答：ITG Canada Corp.现在更名为Virtu ITG Canada Corp.。
关键词：Cormark, Virtu ITG Canada, APP, Securities, Regulation, SHO, 加拿大, 美国
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