SEC 获法院对市场操纵案主谋 Joseph Taub 的最终判决｜监管合规

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，2020年12月28日，美国新泽西州联邦地区法院对 Joseph Taub 作出最终同意判决。此前，美国证券交易委员会（SEC） 指控 Taub 策划并实施了一项市场操纵计划。

SEC 最初于2016年12月12日提起诉讼，指控 Taub 利用多家经纪公司的数十个证券账户，制造特定交易所交易证券存在交易兴趣和活动的虚假表象，从而以人为压低的价格买入股票，再以人为抬高价格迅速卖出，获取巨额利润。起诉书还指出，Taub 采取措施隐瞒交易计划，并监督共同被告的操纵交易行为。

民事判决：法院对 Taub 作出最终同意判决，永久禁止其违反《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5、《1933年证券法》第17(a)条以及《交易法》第9(a)(2)条的反欺诈和市场操纵规定。
行为禁令：判决还施加了基于行为的永久禁令，禁止 Taub 参与某些证券交易。
经济处罚：法院命令 Taub 支付1710万美元的非法所得，该金额将通过平行刑事案件的没收令视为已满足。
刑事判决：在平行刑事案中，Taub 于2020年7月28日认罪，承认证券欺诈和共谋欺诈美国。2020年12月22日，他被判处18个月监禁，没收1710万美元，并向美国国税局支付394,424美元赔偿金。
剩余被告：SEC 对被告 Shaun Greenwald 的案件仍在审理中。

此案体现了美国监管机构对市场操纵行为的严厉打击。SEC 通过民事执法与刑事检控并行的方式，追究违法者的责任，不仅施加行为禁令，还追缴非法所得，以消除违法收益。刑事判决中的监禁和没收进一步强化了威慑力。该案也表明，利用多个账户制造虚假交易活跃度的操纵手法是监管重点，违法者将面临严重的法律后果。

处罚类型	民事案件（SEC）	刑事案件（美国检察官办公室）
行为禁令	永久禁止违反反欺诈和市场操纵规定；永久禁止参与某些证券交易	不适用
监禁	无	18个月
经济处罚	非法所得1710万美元（通过刑事没收视为满足）	没收1710万美元；赔偿美国国税局394,424美元
认罪/判决	同意判决	认罪证券欺诈和共谋欺诈美国

SEC 对共同被告 Shaun Greenwald 的案件仍在进行中，后续进展值得关注。此案也提醒市场参与者，监管机构将持续监控和打击市场操纵行为，维护市场公平与透明。对于违法者，民事与刑事双重追责机制将使其付出沉重代价。

SEC 对 Joseph Taub 的最终判决为这起持续数年的市场操纵案画上句号。Taub 在民事和刑事两条线上均受到严厉处罚，包括监禁、巨额没收和行为禁令。此案彰显了美国监管机构对证券市场欺诈行为零容忍的态度，也警示市场参与者遵守法规，切勿试图操纵市场。

问题：Joseph Taub 被指控做了什么？

回答：SEC 指控 Taub 策划市场操纵计划，利用多家经纪公司的数十个证券账户制造特定证券交易活跃的虚假表象，从而以人为低价买入、高价卖出股票获取利润，并采取措施隐瞒计划及监督共同被告的操纵交易。

问题：民事判决对 Taub 有哪些处罚？

回答：民事判决永久禁止 Taub 违反《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5、《1933年证券法》第17(a)条以及《交易法》第9(a)(2)条，并施加行为禁令禁止其参与某些证券交易，同时命令其支付1710万美元非法所得（通过刑事没收视为满足）。

问题：刑事案件的判决结果是什么？

回答：Taub 于2020年7月28日认罪，承认证券欺诈和共谋欺诈美国。2020年12月22日，他被判处18个月监禁，没收1710万美元，并向美国国税局支付394,424美元赔偿金。

问题：SEC 的案件是否还有其他被告？

回答：是的，SEC 对共同被告 Shaun Greenwald 的案件仍在审理中。

问题：此案对市场有何警示？

回答：此案表明美国监管机构对市场操纵行为采取民事与刑事双重追责，违法者将面临监禁、巨额没收和行为禁令。市场参与者应遵守法规，维护市场公平透明。