SEC 对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 提起欺诈指控

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对23岁的 Stefan Qin 提起欺诈指控。该诉讼于2020年12月22日提交至纽约南区法院，指控 Qin 使用重大虚假和误导性陈述，对其控制的两只基金——Virgil Sigma Fund LP（简称 Sigma 基金）和 VQR Multistrategy Fund LP（简称 VQR 基金）的投资者造成严重损害，并构成进一步损害的威胁。

关键要点

SEC 的诉状指出，Qin 通过其控制或拥有的五家实体——Virgil Technologies LLC、Montgomery Technologies LLC、Virgil Quantitative Research, LLC、Virgil Capital LLC 和 VQR Partners LLC——实施了一项欺诈计划，以虚假承诺和保证诱使投资者投资这两只基金。这些基金被宣传为使用涉及加密货币的算法交易策略。

Qin 在19岁时创立了 Sigma 基金及其管理实体 Virgil Capital，并自2016年以来一直声称其专有的、市场中性的加密货币套利交易策略使用了全球40多个数字资产交易平台，且除一个月外每月均实现正回报。

SEC 还指控 Qin 和 Virgil Capital 在2019年向投资者提供的文件中声称，Sigma 基金在39个交易平台（包括三家美国最大的平台）持有价值数百万美元的数字资产。但实际上，Sigma 基金在这些美国平台上没有任何资产，所谓的平台账户余额是伪造的。

影响解读

从2020年中期开始，Sigma 基金的投资者在尝试赎回投资时受阻。通过一系列虚假和误导性手段，Qin 说服至少九名投资者（其权益总计约350万美元）将其投资从 Sigma 基金“转移”到 VQR 基金。然而，这些转移从未实现，Qin 利用借口和谎言应对投资者以及 VQR 基金的独立运营人员，以逃避对投资者资产下落的解释。

2020年12月，Qin 寻求 VQR 基金管理同事的帮助，试图提取170万美元，声称急需偿还中国贷方的贷款。当 VQR 基金员工拒绝其提取投资者资产的尝试时，Qin 对其行为多次承认，包括向投资者说了“善意的谎言”以安抚他们。与此同时，Qin 并未放弃从 VQR 基金中提取属于投资者的资产的尝试。

关键对比

未来展望

SEC 指控 Qin 及其控制的实体违反了1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈条款，且实体被告协助和教唆了 Qin 的违规行为。SEC 在此诉讼中寻求对被告的禁令、罚款以及追缴非法所得。此案目前正在纽约南区法院审理中，后续进展值得关注。

编辑总结

此案再次凸显了加密货币投资领域的欺诈风险。SEC 的指控揭示了 Qin 通过虚假陈述和承诺诱使投资者投资其基金，并试图挪用投资者资产的行为。投资者应保持警惕，对声称高回报且涉及数字资产的投资机会进行充分尽职调查。