马耳他MFSA警告Fast FX Trading与SpecialCFD无牌经营
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2021年3月3日发布两项警告，针对未获授权的离岸经纪商Fast FX Trading和SpecialCFD/New Golden Trade Ltd。MFSA指出，Fast FX Trading冒用持牌公司信息，并可能为高风险骗局；SpecialCFD则虚假宣称“完全持牌受监管”。…
监管合规最新报道 Regulation
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ESMA提议修改欧盟透明度指令，以回应Wirecard丑闻
欧洲证券和市场管理局（ESMA）在Wirecard丑闻和破产后，向欧盟委员会（EC）提交了改进透明度指令的提案。该提案旨在解决财务信息执行中的缺陷，包括加强信息交流、明确职责、确保监管独立性以及统一执法权力等。ESMA基于协调欧洲财务信息…
二元期权欺诈犯 Lee Elbaz 上诉案再度延期，司法部请求更多时间回应
美国司法部再次推迟对二元期权欺诈犯 Lee Elbaz 上诉案的回应。Elbaz 因欺诈罪被判20年监禁，目前正在上诉。司法部以案卷庞大、律师需熟悉记录及国会骚乱案件工作为由，请求额外30天延期，获法院批准，回应截止日推迟至2021年4月…
FCA确认Blue Gate Capital进入破产管理程序
英国金融行为监管局（FCA）今日确认，Blue Gate Capital Limited 已进入破产管理程序，并任命了破产从业人员负责清算。此前，FCA曾于2020年12月公开谴责该公司，并责令其向Connaught Income Fun…
爱尔兰央行对J&E Davy处以410万欧元罚款
爱尔兰央行宣布对J&E Davy处以413万欧元罚款，因其在2014年7月至2016年5月期间违反MiFID法规。调查源于2014年11月16名Davy员工以个人身份与客户进行交易，其中包含高级管理人员，Davy优先考虑为财团谋取个人财务…
ASIC对CommSec和AUSIEX采取法律行动，指控系统性合规失误
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已就系统性合规失误在联邦法院对联邦证券有限公司（CommSec）和澳大利亚投资交易所有限公司（AUSIEX）提起民事处罚诉讼。ASIC指控两家公司违反市场诚信规则、公司法及ASIC法（仅Com…
英国SFO更新伦敦资本与金融公司调查进展
英国严重欺诈办公室（SFO）近日简要更新了对已倒闭的London Capital & Finance Plc（LCF）的调查。SFO与金融行为监管局（FCA）合作，调查与LCF相关的个人，涉及2013至2018年间的投资行为。目前已有四人…
Google向FCA汇报打击金融诈骗广告工作进展
Google UK & Ireland董事总经理Ronan Harris致信英国金融行为监管局（FCA），汇报了公司打击平台诈骗广告的工作。Google表示自去年2月起持续接收并处理FCA警告名单，虽绝大多数域名从未在其平台上线，但已采取…
SEC因社交媒体炒作暂停15家公司证券交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月26日发布命令，暂停15家公司的证券交易，原因是这些公司的交易活动近期出现异常波动，且可能受到某些社交媒体账户的影响。这些公司均超过一年未向SEC或OTC Markets提交任何信息。暂停交易从…
香港证监会申请清盘Adamas Asset Management
香港证监会（SFC）于2021年2月26日宣布，已向原讼法庭申请将Adamas Asset Management (HK) Limited清盘，并获法院颁令委任Briscoe Wong Advisory Limited的Chan Pui…
CySEC撤销Coverdeal FX运营商CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年2月26日宣布，撤销Coverdeal Holdings Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于公司主动放弃授权的请求，此前公司已决定终止业务。Coverdeal Holding…
澳大利亚监管机构吊销Xinja Bank的ADI牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）正式确认，已根据1959年《银行法》吊销Xinja Bank Limited的授权吸收存款机构（ADI）牌照。此前，Xinja于2020年12月宣布退出银行业，并于2021年1月完成存款返还流程，成为澳大利亚…
意大利CONSOB再封禁多个非法外汇网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年2月26日宣布，已下令封禁更多未经授权的投资网站，其中包括提供外汇交易的平台。最新被封锁的网站包括FX Optex、FX24和Expert Systems FX等。CONSOB表示，此次…
FCA 联合 Nominet 试点：将犯罪域名重定向至反诈骗教育页面
英国域名注册管理机构 Nominet 与英国金融行为监管局（FCA）合作，启动执法着陆页试点项目。当 .UK 域名被用于犯罪活动时，访问者将被重定向至安全的教育页面，而非仅看到错误提示。该试点旨在提升透明度、防止伤害并教育公众安全上网，尤…
FCA公开谴责Premier FX未能保护客户资金
英国金融行为监管局（FCA）对Premier FX Limited予以公开谴责，但未处以罚款。该公司在2013至2018年间未能根据支付服务法规保护客户资金，并滥用支付账户，还向客户虚假宣称资金可无限期持有、存放于隔离账户且受金融服务补偿…
Wiser Investments CEO 同意就 SEC 指控达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控 Wiser Investments, Inc. 首席执行官 Glen A. Stewart 在未注册的情况下担任经纪人，并向零售投资者非法销售未注册的 Wiser 证券。Stewart 已同意和解，将支付…
ASIC推出市场操纵和内幕交易豁免政策
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月24日推出了一项豁免政策，针对《公司法》下的某些违法行为，包括市场操纵、内幕交易和金融服务业务中的不诚实行为。该政策仅适用于个人，不适用于公司。首个在调查开始前向ASIC报告并满足豁免标…
CFTC对二元期权诈骗案Yukom诉讼再度延期
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对以色列Yukom Communications及其关联个人的二元期权诈骗案诉讼已拖延数月。最新法庭信息显示，原定于2021年2月24日的状态听证会再次延期至3月30日，且未说明理由。CFTC指控Yuk…
香港证监会牌照申请数量下降，2020年第四季度报告发布
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日发布最新季度报告，总结2020年10月至12月的关键发展。截至2020年12月31日，持牌人和注册人总数为47,217，其中持牌法团3,122家。本季度，证监会收到1,333份牌照申请，包括55份…
社交媒体炒作引发SEC暂停Bangi股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月23日暂停了Bangi, Inc.（BNGI）的证券交易，因社交媒体上可能存在协调性炒作行为，试图人为影响股价。Bangi是一家已违约的内华达州公司，自1月中旬以来股价和交易量在无公开消息的情况…