ESMA主席担忧在线券商商业模式：零佣金、订单流付费与投资游戏化引发监管关注
欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席Steven Maijoor近日对在线券商商业模式的某些方面表示担忧，认为其可能激励散户投资者采取高风险的短期交易策略。他特别指出零佣金交易、订单流付费、投资游戏化以及GameStop事件中暴露的市场操纵风险，并强调需根据MiFID II要求评估利益冲突、最佳执行和诱导等问题
监管合规最新报道 Regulation
共 3846 篇 · 第 188/193 页监管合规第188页，共 3846 篇。
SEC 对庞氏骗局操盘手 James T. Booth 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对前康涅狄格州投资顾问 James T. Booth 的最终判决已获法院批准。Booth 被指控运营一个涉案金额达数百万美元的庞氏骗局，导致超过36名散户投资者损失400万美元资产。在平行刑事程序中，B…
SEC撤销Long Blockchain Corp证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月22日宣布撤销Long Blockchain Corp（LBCC）的证券注册。该公司前身为Long Island Iced Tea Corp，2017年12月更名为LBCC并宣布转向区块链业务…
外汇公司Highrise Advantage运营商因5700万美元投资诈骗被起诉
美国检察官Maria Chapa Lopez宣布，Avinash Singh因运营外汇诈骗项目Highrise Advantage被起诉，面临10项电汇欺诈和6项洗钱指控。2013年2月至2020年9月，Singh从超过1100名受害者处…
CFTC 批准与能源期货期权经纪人 Ron Eibschutz 的和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准与能源期货和期权经纪人 Ron Eibschutz 的拟议和解协议。该协议源于 CFTC 对 CME 集团旗下纽约商品交易所（NYMEX）及两名前员工 William Byrnes 和 Christ…
CySEC推出英国脱欧信息中心，延长临时许可制度申请期限
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布在其网站推出英国脱欧信息中心，旨在帮助相关方顺利获取脱欧信息并遵守过渡期后的法律义务。该中心与临时许可制度（TPR）同步推出，允许无实体存在的英国金融服务公司继续向塞浦路斯专业客户和合格对手方提供投…
意大利Consob下令封禁多个非法外汇及差价合约交易网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）于2021年2月19日宣布，已对四个非法提供金融服务的网站发布封禁命令，这些网站涉及外汇和差价合约交易。自2019年7月获得封禁权以来，Consob已封禁385个网站。此次封禁依据2019年“增长法…
GameStop交易狂热引发呼吁：FCA应阐明卖空益处
英格兰银行近日公布了2021年2月早些时候证券借贷委员会会议纪要。会议讨论了GameStop近期股价波动及散户交易活动激增，委员们对卖空负面报道表示担忧，认为卖空和证券借贷对价格发现和市场流动性的益处被淹没。委员们一致认为，监管机构如FC…
SEC与JM Capital及其所有者Christopher Fulco达成和解
美国证券交易委员会（SEC）对JM Capital Holdings LLC及其所有者Christopher Fulco的欺诈诉讼接近尾声。SEC已提交拟议最终判决，要求被告支付1,604,573.75美元的非法所得，并永久禁止其违反证券…
FINRA禁止前美林代表Michael Nagy从业
美国金融业监管局（FINRA）已禁止前美林证券代表Michael Nagy以任何身份与任何FINRA会员机构关联。Nagy被指控在2019年11月将客户遗留在ATM的至少100美元现金据为己有，且在银行调查时未如实告知。美林于2019年1…
英国财政部委员会敦促FCA明确伍德福德调查结束时间
英国财政部委员会主席梅尔·斯特里德就尼尔·伍德福德计划成立新投资公司一事发表评论，指出FCA对LF Woodford Equity Income Fund暂停事件的调查已持续超过18个月，投资者可能对此感到担忧，并敦促FCA明确调查结束时…
法国AMF对五家机构流动性合约执行情况开展检查
法国金融市场管理局（AMF）于2021年2月18日发布了对五家投资服务提供商流动性合约执行情况的检查结果。AMF在2020年开展了系列专题“SPOT”检查，发现这些机构的组织架构总体令人满意，但在限额管理和合理性证明方面存在改进空间，部分…
英国FSCS向London Capital & Finance债券持有人赔付超5630万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）更新了对London Capital & Finance（LCF）债券持有人的赔偿进展。截至2021年2月，FSCS已向2,878名LCF债券持有人支付超过5,630万英镑赔偿，涉及3,815只债券。FSC…
香港证监会冻结54个交易账户，涉社交媒体唱高散货骗局
香港证监会（SFC）向13家经纪商发出限制通知书，冻结54个交易账户，这些账户涉嫌参与社交媒体“唱高散货”骗局，涉及2020年9月至11月期间操纵某港交所上市公司股价。证监会禁止相关经纪商在未经书面同意的情况下处理账户内资产，并要求其报告…
FCA就Neil Woodford未来业务计划发表声明
英国金融行为监管局（FCA）针对Neil Woodford未来业务计划发布声明。FCA确认，自2020年4月起，Woodford Investment Management Ltd已无法向零售客户提供投资服务，其新公司WCM Partne…
ASIC提醒持牌人注意董事辞职新规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年2月17日发布通知，提醒其监管的公司注意董事辞职新规。新规源于《2020年财政部法律修正案（打击非法凤凰行为）》，旨在打击非法凤凰活动。自2021年2月18日起，董事辞职不得追溯超过28天…
ESMA 考虑监管社交交易，警示散户风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒散户投资者关注仅基于社交网络和非监管在线平台交流观点、非正式建议及分享交易意图所做出的交易决策的风险，即社交交易。ESMA 指出，近期美国部分股票因社交媒体信息出现高波动，尽管欧盟市场规则不�…
SEC指控Coinseed及其创始人欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Coinseed, Inc.及其创始人兼首席执行官Delgerdalai Davaasambuu提起诉讼，指控其未经注册发行和销售CSD代币，并涉嫌欺诈。SEC称，被告在2017年12月至2018年5月期间…
新加坡金管局强硬应对社交媒体聊天群引发的在线交易
新加坡金管局（MAS）就近期市场波动加剧回应质询，重点关注社交媒体聊天群推动的在线交易。交通部长王乙康代表负责MAS的国务资政尚达曼表示，目前没有迹象表明在线论坛或社交媒体聊天群的讨论导致新加坡上市证券交易显著增加。尽管如此，MAS和新加…
瑞士竞争委员会调查万事达卡，涉嫌阻碍SIX国家现金计划
瑞士竞争委员会（COMCO）于2021年2月16日确认对万事达卡（Mastercard）展开调查，因其可能阻碍SIX的National Cash Scheme（NCS）自动取款机系统。调查基于SIX的投诉，称万事达卡拒绝将其新借记卡与NC…